🗃️ Risk Bildirimi
1 items
📄️ Kalemlerdeki Eylemlerin Tamamı Kapandığında Ana Planın Otomatik Olarak Kapalı Statüsüne Geçmesi
Eylem planında bulunan kalemlerin tamamının kapalı statüsüne gelmesi durumunda ana eylem de otomatik olarak kapalı duruma getirilebilir.
📄️ Eylem Kaynağına Bağlı Parametrik Alan Tanımlama
Eylem Planlama modülünde ana eylem planında seçilen eylem kaynağına bağlı olarak ana eylem planında tanımlanan eylem kalemlerine kaynak bazlı özel alanlar tanımlanabilmektedir. Bunun için ilk adım Sistem Altyapı Tanımları > Eylem Planlama > Eylem Parametreleri menüsünü açınız. Parametre no alanından 30 no’lu parametreyi aratınız. 30 no’lu Eylem kaynağı bazında parametrik alan kullanılacak mı? Parametresini sol üstteki değiştir butonuna tıklayarak güncelleyiniz. Parametre değerini Evet işaretleyerek sol üstteki kaydet butonuna tıklayınız.
📄️ EYLEM YÖNLENDİRME
Eylem planlama esnasında işi yapacak kişi planlanan eylemi farklı personele yönlendirebilir. yönlendirme yapılabilmesi için ilk olarak Sistem Altyapı Tanımları > Eylem Planlama Parametreleri menüsünde 40 numaralı “Eylem yönlendirme kullanılacak mı ?” parametre değeri evet olarak belirlenmelidir. İlgili parametre değeri “Evet” yapıldığı takdirde Eylem kalemi planlanırken “Yönlendirilebilir” check box’ı aktif olacaktır.
📄️ KAYIT KONTROL PARAMETRE AÇIKLAMASI
Risk formlarında tanımladığımız alanlarda aynı değerin birden fazla kayıtta kullanılması halinde aynı kayıttan kaç adet bulunduğunu bildiren parametredir.
📄️ KAYIT KONTROLÜNDE ALAN DEĞERİNİN TEKRAR SEÇİM ENGELİ
Kayıt kontrolü parametresi (83 Numaralı) “Evet” değerinde olduğu takdirde 91 Numaralı “Kayıt kontrolünde aynı kaydı kaydetme engellensin mi?” parametresi “Evet” olarak seçilirse örnek görseldeki “İşlem Tekrar Sıklığı” alan değeri her form bazında ya da tüm formlarda (83 numaralı parametre değerine göre) aynı değeri engelleyip kaydetme hatası vererek farklı değer seçimine zorlayacaktır.
📄️ KONTROLLÜ KOPYA YAZDIR BUTONUNU KİMLER GÖREBİLİR
Kontrollü kopya yazdır butonu aşağıdaki kişilerde görülebilir.
📄️ Öneri Modülü Amir Onayı
Bir öneride birden fazla uzman değerlendirme yapılamaz. Akış kurgulanarak birden fazla kişiye gönderilebilir ancak görevi bir kişinin yapması gerekmektedir.
📄️ Plansız Denetim Modülünde Bulgu Tipi Seçiminin Denetim Bazında mı Yoksa Bulgu Bazında mı Yapılması Gerektiği
Plansız denetim modülünde, denetim tanımlama aşamasında "Bulgu Tipi" olarak tanımlanan değerlerin seçilmesi mümkündür. Ancak, bazı durumlarda denetim sırasında ya da planlamasında "Bulgu Tipi" seçimini mümkün kılar ve bu senaryolarda işlem, sistemde tanımlı bir parametre aracılığıyla yönetilebilmektedir. Bu sayede, yalnızca bulunan bulgulara özgü seçim yapılması sağlanabilmektedir.
📄️ SAKLANAN PROSEDÜR ve TALİMAT GECİKME BİLDİRİMİ
Prosedür ve Talimat hazırlama/ revizyon işlemlerinde "Kaydet" tuşuyla taslağa alıp saklanan Prosedür ve Talimatların bekleme süresi belirlenerek gecikme bildirimleri gönderilebilir. İlgili Prosedür ve talimatlar statü gereği saklanan Prosedür ve Talimatlar üst amirlere ajan programı sayesinde bildirilebilir. Gecikme bildirimlerinin gönderilebilmesi; Sistem Altyapı Tanımları > Politika ve Prosedür > Politika ve Prosedür Parametreleri menüsünde bulunan 208 No’lu parametre değerine bekleme süresi gün bazında belirtilmelidir.
📄️ Politika ve Prosedürlere Logo Basımı
QGRC’de hazırlanan politika ve prosedürler için iş yeri logosunu görsel olarak eklemeden, kısa kod kullanarak logonun politika ve prosedürler içerisinde görüntülenmesini sağlamak mümkündür.
📄️ GİZLİ EYLEM
Ana Eylem planırken "Kimler Görüntülesin" alanı "Sadece Belirtilenler" olarak işaretlendiği durumlarda "Bilgilenecekler" kutucuğundaki kullanıcılar ve eylem kalemlerinde belirtilen kullanıcılar, ilgili ana planı görüntüleyebilir.
📄️ Eylem Kaynağında İlişkili Modül
QGRC eylem planlama modülünde eylem kaynaklarını tanımlarken ilgili eylem kaynağını diğer modüllerde kullanmak üzere ilişkilendirebiliriz. Başka bir modül üzerinde eylem planlanmak istenildiğinde ilişkili modül alanından seçilmelidir.
📄️ GİZLİ EYLEM
Eylem Planlama modülünde ana eylem planlanırken "Kimler Görüntülesin" alanı "Sadece Belirtilenler" olarak işaretlendiği durumlarda "Bilgilenecekler" kutucuğundaki kullanıcılar, “Talep Eden” alanındaki kullanıcı ve eylem kalemlerinde belirtilen kullanıcılar ilgili ana planı görüntüleyebilir.
📄️ Eylem Kalemi Bazında Onaya Gitmesi
Planlanan eylem kalemlerinin onaya gitme kararı kaydı giren kullanıcı tarafından verilebilir. Bunu sağlamak için bazı parametrik düzenlemeler yapılmalıdır.
📄️ Revizyon Bazında Risk Durumu Grafiği
Risk değerlendirme detayında tanımlanan formların sayısal değerli alanları revizyon bazında değişiklik gösterebilir. Süreç risklerinin formlarında bulunan sayısal değer girilen yani risk ölçüm değerlerinin bulunduğu bu alanlar detay bazda değişkenlik gösterebildiği gibi ilgili alanların değer göstergeleri grafiklere yansıtılabilmektedir. Bu değerler 84 No’lu Parametre değerinin “Evet” yapılması ile birlikte grafiğe aktarılabilecektir.
📄️ Risk Yönetiminde İlişkili Alan
Veri girişi sırasında liste tipli alanların değerleri görüntülenirken başka bir liste tipli alanda seçilen değere göre filtreleme sağlanabilir.
📄️ Risk Bildirim Eylem Raporuna Alan Ekleme
Risk modüllerinin rapor formatları her modülde olduğu gibi düzenlenebilmektedir. Risk bildirim modülünün eylem raporuna form içerisinde tanımlanan alanın eklenmesi ise parametre yardımıyla gerçekleşecektir.
📄️ RİSK FORMLARININ RET AŞAMASINDA REVİZYON / EYLEM İPTAL FONKSİYONU
Risklerin değerlendirilmesi form bazında revizyona uğrayabilmektedir. Bir formun revizyon aşamasında ret tipli buton tanımlanıp reddedildiği takdirde o aşamaya kadar planlanan eylemler iptal edilebilir. Buton tanımlama (SAT > Risk Bildirimi > Fonksiyon Dizayner) esnasında bulundan 4 No’lu Olay Bildirim değerinin içerisinde “Buton Tanımlama” butonu ile girilir. İlgili “Ret” butonu tanımlanırken “Revizyonu İptal Et” “Açık Eylemleri İptal Et” check box’ları sayesinde bir kayıt reddedildiği zaman bu fonksiyonlar kurgulanabilir.
📄️ RİSK FORMUNDAKİ ALANLARI EYLEM RAPORU GRİDİNE EKLEMEK
Risk bildirimi formunda bulunan alana göre “Eylem Raporunda” filtreleme yapabilmek ve değerini “Excel’e Aktar” butonuyla raporlayabilmek için öncelikle Sistem Altyapı Tanımları > Risk Bildirmi > Fonksiyon Dizayner menüsünde alanın “Gridde Göster” check box’ının işaretli olması gerekir.
📄️ SÜREÇ RİSK YÖNETİMİ RİSK SEVİYESİNE GÖRE RENK ÖZELLİĞİ
Süreç risk bildirim modülünde görseldeki şekilde hesaplanan riskin seviyesine göre renklendirme yapılabilir.
📄️ TATİL GÜNLERİNE GÖRE EYLEM PLANLAMA
SAT > BSAT > Konfigürasyon Ayarları > Parametreler “82” numaralı “Çalışma günleri hangi günler olsun ?” parametre değerine 1(Pazartesi), 2(Salı), 3(Çarşamba), 4(Perşembe), 5(Cuma), 6(Cumartesi), 7(Pazar) olacak şekilde günlerin sayısal değerleri virgül ile ayırarak yazılır. Bu sayede çalışma günleri ve tatil günleri belirlenebilir.