Süreç Risk Değerlendirme

Bilgi

İlgili konu başlığına sağ tarafta bulunan navigasyon yardımıyla hızlı bir şekilde ulaşabilirsiniz.

Süreç Risk Değerlendirme Modülü (v.5.26) Kullanıcı Yardım Dokümanı

Modül Versiyonu: 5.26

1. GİRİŞ

Süreç değerlendirme faaliyetlerindeki; yasal mevzuatların gerektirdiği bir takım risk analizlerinin yapılması gerekmektedir. Risk analizi işletme faaliyetleri sırasında oluşabilecek potansiyel tehlikelerin tanımlanması ve bunlara ilişkin risklerin değerlendirilmesi, böylece beklenen veya olası risklerle ilgili kontrol tedbirlerinin alınmasına ilişkin yöntem ve esasların sistematik bir şekilde belirlenmesini sağlayarak, yaralanmaların ve sağlık bozulmalarının asgari seviyelere indirilmesini sağlamaktır. Aynı zamanda yönetim sistemleri de bu risk analizlerini ve analizler sonrasında çeşitli eylem planlarının hazırlanarak riskin azaltılmasının sağlanmasını zorunlu tutmaktadır.

2.AMAÇ:

Bu yardım kılavuzunun amacı, Qdms kullanan kuruluşların Süreç Risk Değerlendirme modülünün implementasyonu sırasında ve sonrasında risk formları ile bu risklerle ilgili alınacak önlemlerin planlanması aşamasında izleyeceği yolu belirlemektir.

3.SORUMLULUKLAR :

Süreç Risk Değerlendirme Sorumlusu

4.KISALTMALAR

QDMS: Kalite Dokümanları Yönetim Sistemi

RDF: Risk Değerlendirme Formu

RDFD: Risk Değerlendirme Form Detayı

5.İŞ AKIŞI:

6. SÜREÇ RİSK DEĞERLENDİRME MODÜLÜ

Kullanılmakta olan Süreç Risk Değerlendirme metodolojisinin dijital ortamda takibini sağlama, risk analiz tarihçesini oluşturma ve izleme, risk yönetimi sonucunda aksiyonları belirleme ve takip etme, mevcut risk formlarının sisteme aktarımı, risk formları üzerinde yetki kontrolünü sağlama ile yetkisiz erişimi engellemeyi sağlayan risk değerlendirme modülüdür.

6.1.Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme

Süreç Risk Değerlendirme modülünün altyapısını oluşturmak amacıyla gerekli tanımlamaların yapıldığı kısımdır. Yapılan tanımlamalara göre Qdms sisteminin bu kısmındaki menülerde giriş ekranında veriler karşımıza çıkmaktadır. Karşımıza çıkan bu verilere kullanılarak Entegre Yönetim Sistemi kısmındaki modülün menülerinde işlem adımları yapılmaktadır.

6.1.1. Kontroller

6.1.1.1. Kontrol Tanımlama

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirm / Kontroller/ Kontrol Tanımlama

Kontroller Qdms sisteminde risk modüllerinde kullanılır. Kontroller 27001 EK A maddesinde geçen maddelerdir ve Kontroller sekmesinde gelmektedir.Kontroller sekmesinde her bir risk için kontrol adımı seçebilebilir.Kontroller sekmesinde, seçtiğiniz kontrol maddeleri, Qdms ortamında raporlar başlığında SOA raporu almak istediğinizde karşınıza çıkacaktır.Kısaca Kontroller SOA raporunun hazırlanmasında kullanılmaktadır.

Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 95 numaralı “Kontroller sekmesi kullanılsın mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu -Detaylar ekranında yeni bir risk kaydının tanımlama işleminin yapıldığı yeni kayıt ekranında sekme olarak çıkar.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir Kontrol tanımlanır.

: Listede seçili Kontrol bilgisi üzerinde düzeltme/ değişiklik/ güncelleme yapılır. Kod bilgisi güncellenemez.

: Listede seçili Kontrol bilgisi silinebilir.

: Veriler Excel’ e aktarılabilir.

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılabilir.

Kontrol Tanımlama ekranına yeni bir Kontrol eklemek için ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Kontrol Tanımlama-Yeni Kayıt ekranı görüntülenir.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Kontrol Kodu: Kontrol Tanımlama ekranında Kontrol kodu bilgisi tanımlandığı zorunlu alandır. Daha önce tanımlamış alanlarla aynı olmayacak şekilde boşluk, Türkçe karakter gibi karakterler kullanmadan tanımlanmalıdır. Ör. ‘001’, ‘RK’

İlgili modülün 96 numaralı “Kontroller Oto Kod Şablonu” parametresinde tanımlı kod şablonuna göre sistem otomatik kod şablonu atamasını yapar.

Tanımlanan oto kod şablonun kaçıncı sayaç değerinde başlayacağı bilgiside ilgili modülün 97 numaralı “Kontroller Sayac” parametresinde parametre değerinde tanımlı değere göre gelmektedir.

Parametre değerinde sayaç değeri “0” olarak tanımlıdır. Kod şablonu KNT.001, KNT.002, KNT.003 şeklinde sistem kod ataması yapacaktır.

Bağlı Olduğu Kontrol: Oluşturulma aşamasında olan Üst Kontrol bir Kontrol tanımının** alt kırılımı olması halinde bu alan otomatik dolu gelir. Dolu olarak gelen alanda bağlı olduğu Kontrol tanımının adı yazar. Bağlı olduğu üst kırılım silinmek istenildiğinde sağ yanda bulunan (Sil) butonu veya değiştirilmek istenildiğinde sağ yanda bulunan (seç) butonu kullanılır. Bağlı olduğu bir üst Kontrol yok ise bu alan boş gelir.

Kontrol Tanımı: Kontrol Tanımlama ekranında Kontrol tanım bilgisinin tanımlandığı zorunlu alandır.

Açıklama: Kontrol Tanımlama ekranında Açıklama bilgisinin girildiği alandır.

Durum: Kontrol Tanımlama ekranında Durum bilgisinin “Aktif” ve “Pasif” seçeneklerinde “Aktif” seçeneğinin seçildiği alandır. Durumu pasif olanlar Kontroller sistemde artık kullanılmadığına bir işarettir.

Kontrol Tanımlama ekranında kontrol kodu, tanımı, açıklama bilgileri yazılır. Varsa bağlı olduğu üst kontrol bilgisi (seç) butonu tıklanrak açılan sistemde tanımlı Kontrol listesinden seçilir. Gerekli alanlar ilgili bilgiler doldurulduktan sonra sol üst köşedeki butonu tıklanarak Kontrol Tanımlama kayıt işlemi gerçekleştirilir.

Kontrol Tanımlama ekranında Filtre sekmesi ile Kontrol Kodu, Bağlı Olduğu Kontrol ve Kontrol Tanımı gibi alanlara veri girilip, (Ara) butonu tıklanarak arama kriterlerine göre filtreleme yapılır.

6.1.2. Alan Tanımlama

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ Alan Tanımlama

Süreç Risk Değerlendirme modülünde Fonksiyon Dizanyer menüsünde bulunan fonksiyonların sayfaları ile ilişki kurulacak alanların tanımlama işleminin yapıldığı menüdür. Bu menüde tanımlanan alanlar alan havuza eklenir. Alan havuzuna eklenen alanlar Fonksiyon Dizanyer menüsünde bulunan Kaynak Grubu Tanımlama, Kaynak Tanımlama, Risk Değerlendirme Form Tanımlama, Risk Değerlendirme Detay, Önlem Tanımlama ve Kontrol Tanımlama fonksiyonlarının sayfaları ile butonu tıklanarak ilişkilendirme işlemi yapılarak bu ekranın sayfalarında görüntüleme işlemi yapılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir alan eklenir.

: Listede seçili alan bilgisi üzerinde değişiklik/düzenleme/güncelleme işlemleri yapılır.

: Listede seçili alan bilgisi kopyalanır.

: Listede seçili alan bilgisi silinir.

: Alanın değerleri tanımlanır.

“Risk Tanımı" Metin Çok Satırlı Tipi Parametrik Alan Tanımlama İşlemi: Elle yazım imkanı veren karakter sınırı olmayan çok satırlı metin kutucuğu alanı ekleyen parametrik alan tipidir..

Alan Tanımlama ekranına yeni bir alan eklemek için ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Alan Kodu: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında Alan kodu bilgisi yazıldığı alandır. Daha önce tanımlamış alanlarla aynı olmayacak şekilde boşluk, Türkçe karakter gibi karakterler kullanmadan tanımlanmalıdır. Ör. ‘001’, ‘RK’

Alan Adı: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında Alan adı bilgisinin yazıldığı alandır.

Başlık Notu: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında alanın başlık notu bilgisi yazıldığı alandır. Başlık notu bilgisi alanın yanında görüntülenen simgenin mouse üzerine gelindiğinde görüntülenen alanla ilgili bilgi içeren notdur.

Giriş Tipi: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan alanda kullanıcı tarafından veri girişi seçim mi yapacağı ya da hesaplama yöntemi ile otomatik olarak sistem tarafından mı atanacağı belirlendiği alandır.

Alan Tipi: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan alanın metin, numerik, tarih, liste vb. alan tiplerinden hangisi olacağı belirlendiği alandır.

Görünme Şartı: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında tanımlama işlemi devam eden alanın daha önceden tanımlanan başka bir alanın değerine göre görünüp görünmeyeceği belirlendiği alandır.Kullanımı [ALANKODU]=ALAN_DEĞERİ vb. şekildedir. (Örneğin, Tehdit var mı? Alanının alan kodu 01; Tehdit alanının alan kodu 02 olsun. Eğer “Tehdit” Alanının, “Tehdit var mı?” Alanındaki seçeneklerden değer kodu 100 olan “Evet” değeri seçili ise görülmesi gerekiyorsa 02 numaraları “Tehdit” alanının görünme şartı bölümüne formül şu şekilde yazılmalıdır: [01]=100)

Durum: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında Alanın durumu aktif veya pasif olarak seçildiği alandır..

Genişlik: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında alanın kolon genişliği bilgisi tanımlandığı alandır.

Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında alanın kodu, adı ve alanın başlık notu bilgisi yazılır. Giriş Tipi veri girişi yapılacağından Veri Girişi olarak seçilir. Alan tipi alanında açılır liste tıklanarak açılan alan tipi listesinde “Metin çok satırlı” olarak alan tipi seçilir. Tanımlanan Alanın varsa ingilizce dil simgesinin bulunduğu kısımları olan alanların ingilizce dil karşılık bilgisi yazılır.Alan tanımlama-Yeni Kayıt ekranında gerekli alanlar doldurulduktan sonra sol üst köşedeki butonu tıklanarak “metin çok satırlı” parametirik alan tipi** kayıt işlemi gerçekleştirilir

“İşlem Tekrar Sıklığı” Puanlı Liste Tipli Parametrik Alan Tanımlama: Açılır menüden seçim yaptırır, liste elementlerinin puan değerleri mevcut olan parametrik alan tipidir.

Alan Tanımlama ekranına yeni bir alan eklemek için ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır;

Alan Kodu: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında Alan Kodu bilgisinin girildiği zorunlu alandır. Daha önce tanımlamış alanlarla aynı olmayacak şekilde boşluk, Türkçe karakter gibi karakterler kullanmadan tanımlanmalıdır. Ör. ‘001’, ‘RK’

Alan Adı: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında Alan Adı bilgisinin girildiği alandır.

Başlık Notu: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında alanı veri girişinin yapılması ile ilgili açıklayıcı bilgi içeren not bilgisinin girildiği alandır. Başlık notu bilgisi alanın yanında görüntülenen simgenin mouse üzerine gelindiğinde görüntülenen alanla ilgili bilgi içeren notdur.

Giriş Tipi: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında giriş tipinin Hesaplanan veya Veri Girişi tipi bilgisinin seçilebildiği alandır. Giriş Tipi seçeneği oluşturulan alanın manuel olarak veri girişi ile mi yoksa hesaplama yöntemi ile mi belirleneceğini gösterir. Örneğin; Veri Girişi.

Alan Tipi: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında alan tipinin bilgisinin seçilebildiği alandır. Alan Tipi ise oluşturulan alanın metin, numerik, tarih, liste vb. tiplerinden hangisi olduğunu gösterir. Alan Tipi olarak Puanlı liste seçilir.

Görünme Şartı: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında Görünme Şartı bilgisinin girildiği alandır. Bir alan eğer başka bir alanın şartına bağlı olarak görülecekse görünme şartı kullanılır. Liste tipli alanın değerlerine göre oluşturulan alanın görüntülenmesini sağlar. Kullanımı [ALANKODU]=ALAN_DEĞERİ vb. şekildedir. (Örneğin, Fırsat var mı? Alanının alan kodu 01; Fırsat alanının alan kodu 02 olsun. Eğer “Fırsat” Alanının, “Fırsat var mı?” Alanındaki seçeneklerden değer kodu 100 olan “Evet” değeri seçili ise görülmesi gerekiyorsa 02 numaraları “Fırsat” alanının görünme şartı bölümüne formül şu şekilde yazılmalıdır: [01]=100)

Durum: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında durumun “Aktif” veya “Pasif” olarak bilgisinin seçilebildiği alandır.

Termin Alanı: Termin alanı aktif edilecekse ilgili check box’ı işaretlenir. Aksiyon ve DÖF’ lerin terminleri buradaki süre göz önüne alınarak belirlenir.

Güncellemeden değer yükselmesin: Güncellemeden değer yükselmesin bilgisi aktif edilecekse ilgili check box’ı işaretlenir. Bu bilginin işaretli olduğu alanlarda puan değeri güncelleme sırasında mevcut değerden daha yüksek olarak girilemez.

İlişkili Alan: İlişkili alan özelliği ile seçenek tipli iki alan arasında ilişki kurulabilmektedir. Referans alanın elemanlarının tanımlandığı ekranda ilişkili alandan hangi değerler ile ilişkili olduğu seçilebilmektedir. Böylece referans alanın form üzerinde değeri değiştiğinde ilişkili alan seçimli olarak otomatik dolabilmekte ya da seçim ekranından sadece ilişkilendirilen değerler arasından seçim yapılabilmektedir.

İlişkili Alan Otomatik Doldurulusun: İlişkili alan otomatik doldurulsun seçeneği aktif edilecekse ilgili check box’ı işaretlenir. Liste tipli iki alanın değerleri arasında kurulan ilişkiye göre alanlardan birinin otomatik doldurulmasını sağlar.

Genişlik: Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranında genişlik bilgisinin girildiği alandır.

Açılan Alan Tanımlama-Yeni Kayıt alan kodu ve alan adı bilgisi girilir. Giriş Tipi veri girişi ve Alan Tipi “Puanlı liste” tipi olarak seçilir. Durum kısmı seçilir. Alan Tanımlama ekranında gerekli alanlar doldurulduktan sonra sol üst köşedeki butonuna tıklanarak puanlı liste tipli parametrik alanın tanımlama kayıt işlemi gerçekleştirilir.

Tanımlanan “İşlem Tekrar Sıklığı” alanına değer eklemek için “İşlem Tekrar Sıklığı” alanı seçili iken butonuna tıklanılır.

Alanın değerlerinin tanıtılacağı ekrana gelinir.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir değer tanımlanır

: Listede seçili değer bilgisi üzerinde düzeltme veya güncelleme işlemleri yapılır.

: Listede seçili değer bilgisinin silinme işlemi yapılır.

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılabilir.

:Veriler Excel’ e aktarılabilir.

: Şablon indirilir.

: Şablon yüklenilir.

Not: (Şablon İndir) ve (Şablon Yükle) butonları ile sisteme toplu olarak alan değerleri aktarılabilmektedir. Şablon indirme butonu ile sistemdeki şablon kullanıcının bilgisayarına indirilir. İlgili şablon kullanıcılar tarafından doldurularak şablon yükleme butonu ile sisteme yüklendiğinde şablondaki tüm alan değerleri sisteme aktarılmış olacaktır.

Değerler-İşlem Tekrar Sıklığı ekranında butonuna tıklanılır.

Değerler-Yeni Kayıt ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Tanım: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin tanım bilgisi yazıldığı alandır.

Açıklama: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin açıklama bilgisi yazıldığı alandır. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 21 numaralı “Puanlı Listede Açıklama Gösterilsin mi ?(E/H)” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Süreç Risk Değerlendirme detay kaydı ekranında alanın değeri seçildiğinde açıklama bilgiside görüntülenir.

Değer: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin puan karşılığı yazıldığı alandır.

Durum: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin durumu aktif veya pasif olarak seçildği alandır.

Varsayılan: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin ilgili liste değerinin varsayılan olarak alanda görünmesini sağlandığı alandır. Bu alanla ilgili check box işaretlendiğinde sistem otomatik olarak alanın değerini seçenek olarak getirir.

Önlem zorunlu mu?: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin seçili olduğunda Önlemler sekmesinden en az bir önlem girilmesi zorunluğunun getirdiği alandır. İlgili seçenek seçildiğinde Önlemler sekmesinde önlem tanımlama işlemi yapılmadan sistem Süreç Risk Değerlendirme detay kaydını kaydetmez ve önlem tanımlama işlemi yapılacağına dair uyarı mesajı verir.

Gerekli alanlar doldurulduktan sonra sol üst köşedeki butonu tıklanarak değer tanımlama kayıt işlemi gerçekleştirilir. Puanlı liste, liste, arama özellikli liste tipli vb. alanların değer tanımlama işlemleri bu şekilde yapılır. Alan özelliklerine göre bu ekranda değişiklikler olabilmektedir.

Aynı aşamalar yapılarak “İşlem Tekrar Sıklığı” puanlı liste tipli alanın tüm değerlerinin tanımlama işlemi yapılır.

Değerler-İşlem Tekrar Sıklığı ekranında diğer bir değerlerin tanımlama işlemi için (Şablon İndir) ve (Şablon Yükle) butonları ile sisteme toplu olarak alan değerleri aktarım işlemi yapılır.

Örn:Beş Yılda Bir kez,On Yılda Bir Kez değerlerin toplu aktarım işlemi Değerler-İşlem Tekrar Sıklığı ekranında (Şablon İndir) butonu tıklanılır.

Değerler aktarım şablonu bilgisayara indirilir.İndirilen aktarım şablonunda ilgili alanlar ilgili bilgiler yazılarak doldurulur.

Değerler-İşlem Tekrar Sıklığı ekranında (Şablon Yükle ) butonu tıklanılır.

Dosya Yükle ekranında butonu tıklanılır.

Açılan ekranda doldurulan Değerler Aktarım şablonu seçilir.

Sistem tarafından “Aktarım işlemi başarıyla tamamlandı.” mesajı verilerek puanlı liste alan tipinin değerlerinin toplu aktarım işlemin gerçekleştiği belirtilir.

“Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali” Puanlı Liste Tipli Parametrik Alan Tanımlama: Açılır menüden seçim yaptırır, liste elementlerinin puan değerleri mevcut olan parametrik alan tipidir.

“İşlem Tekrar Sıklığı” puanlı liste tipli alanın tanımlama işlemi gibi aynı şekilde “Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali” puanlı liste tipli alanın tanımlama işlemi yapılır.

“Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali” Puanlı Liste tipli parametrik alanın değerlerinin tanımlama işlemi;

“İşlem Tekrar Sıklığı” puanlı liste alan tipinde olduğu gibi “Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali” puanlı liste tipinin değerlerin tanımlama işlemi Değerler ekranında butonu ile manuel yada (Şablon İndir) ve (Şablon Yükle) butonları ile kullanarak sisteme toplu olarak alan değerleri toplu aktarım işlemi yapılır.

“Tehdidin Gerçekleşme İhtimali” Puanlı Liste Tipli Parametrik Alan Tanımlama: Açılır menüden seçim yaptırır, liste elementlerinin puan değerleri mevcut olan parametrik alan tipidir.

“İşlem Tekrar Sıklığı” puanlı liste tipli alanın tanımlama işlemi gibi aynı şekilde “Tehdidin Gerçekleşme İhtimali” puanlı liste tipli alanın tanımlama işlemi yapılır.

“Tehdidin Gerçekleşme İhtimali” Puanlı Liste tipli parametrik alanın değerlerinin tanımlama işlemi;

“İşlem Tekrar Sıklığı” puanlı liste alan tipinde olduğu gibi “Tehdidin Gerçekleşme İhtimali” puanlı liste tipinin değerlerin tanımlama işlemi Değerler ekranında butonu ile manuel yada (Şablon İndir) ve (Şablon Yükle) butonları ile kullanarak sisteme toplu olarak alan değerleri toplu aktarım işlemi yapılır.

“İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” Liste Tipli Parametrik Alan Tanımlama: Birden fazla element arasından tek seçim yaptıran parametrik alan tipidir. Tanımlanan liste tipli parametrik alanın liste değerlerinde seçim yapılır. “İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” liste tipli alanın tanımlama işlemi yapılır.

Alan Tanımlama ekranına yeni bir alan eklemek için ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Alan Tanımlama-Yeni Kayıt ekranı açılır.

“İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” alanın formül alanı ile ilgili formül yerine “.” işareti konularak tanımlanılır. Liste değerlerine bağlı olarak yazılacak formül için “İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” tanımlama işlemi yapıldıktan sonra alan güncellenerek formül alanı yazılır. “İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” alanının değerleri tanımlanır. Alan tanımlama ekranında ilgili alanda renk kutucuğu işaretlendiyse değerler ekranında bu değerin hangi rengi temsil ettiği seçilmelidir. Bu renklendirmeler Entegre Yönetim Sistemi kısmı altında Süreç Risk Değerlendirme detaylarını görüntülendiğinde ilgili riskin hangi aralıkta yer aldığını kullanıcılara görsel olarak sunmaktadır. Buradaki renklendirmelerin risk prosedüründeki renklerle uyumlu olmasına dikkat edilmelidir.

Alan Tanımlama ekranında “İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” liste tipli alan seçilerek butonu tıklanarak alanın değerlerinin tanımlama işlemi “İşlem Tekrar Sıklığı” puanlı liste tipli alanın değerlerinin tanımlama işlemin yapıldığı gibi tanımlanır.

Açılan Değerler-İşlem Tekrar Sıklığı Değeri ekranın yeni bir Değer tanımlama işlemi için butonu tıklanılır.

Değerler -Yeni Kayıt ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Tanım: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin tanım bilgisinin yazıldığı alandır.

Açıklama: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin varsa açıklama bilgisinin yazıldığı alandır.

Durum: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin durum bilgisinin açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden “Aktif” seçeneğinin seçildiği alandır.

Renk: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin açılır liste tıklanarak açılan renk seçeneklerinden seçildiği alandır.

Varsayılan: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değerin varsayılan olarak gelmesi için ilgili alanla ilgili check box işaretlendiği alandır. Varsayılan alanı ile ilgili check box işaretlendiğinde alanın değeri alanda sistem tarafında otomatik olarak getirilir.

Önlem Zorunlu mu?: Değerler-Yeni Kayıt ekranında tanımlanan değer ilgili önlem alınması istenirse ilgili check box işaretlendiği alandır. İlgili check box işaretlendiğinde alanın değeri seçildiğinde sistem bu değer için önlem alınmasını zorunluğu getirir. Süreç Risk Değerlendirme detay kaydının kayıt işleminde önlem alınmadığında sistem tarafından önlem alınması ile ilgili uyarı mesajı gelir.

Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak alanın değeri kayıt işlemi yapılır.

Ayn şekilde “İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” alanın değerleri butonu tıklanarak manuel yada aktarım şablonu indirilip, indirilen şablon doldurularak sisteme yükleme işlemi yapılarak tüm değerlerin tanımlama işlemi yapılır.

İlgili alan değerleri tanımlandıktan sonra formül girişi yapılır. Formül girişi için alan tanımlama ekranındayken ilgili alanın üzerine tıklanır ve butonu ile alan detaylarına girilir. Bu alanda formül girişi gerçekleştirirken daha önce belirtildiği üzere alan kodlarının köşeli parantez olarak yazılması gereklidir. Formül, bazı ifadelerin farklı olması haricinde (noktalı virgül, virgül vb.) Excel’de kullanılan IF fonksiyonu ile aynı mantıkta yazılmalıdır. Formül kullanımı: IF([ALANKODU]KoşulŞartı; Doğru ise Değer Kodu; Yanlışsa Değer Kodu) şeklindedir. Örneğin:

Formül :IF([R09]<2;4192; IF(AND([R09]>=2;[R09]<8);4191;4190))

Aşağıdaki ekran görüntüsünde örneği verilen formül açılırsa şu şekilde bir analiz gerçekleştirilebilir.Liste değerlerine bağlı olarak formül tanımlanır.Aşağıdaki ekran görüntüsünde örneği verilen formül açılırsa şu şekilde bir analiz gerçekleştirilebilir.

IF([RP]<2;392;

IF(AND([RP]>=2;[RP]<9);391;

IF(AND([RP]>=9;[RP]<16);390;

IF(AND([RP]>=16;[RP]<20);389;

IF([RP]>=20;388;-1)))))

Formül Satırı	Satır Anlamı
IF([RP]>=20;388;	RP alanı 20’den büyük eşitse Risk Seviyesi alanının 388 numaralı değeri (Çok Yüksek), değilse..
IF(AND([RP]>=16;[RP]<20);389;	..RP alanı 20’den küçük ve 16’den büyük eşitse Risk Seviyesi alanının 398 numaralı değeri (Yüksek), değilse…
IF(AND([RP]>=9;[RP]<16);390;	..RP alanı 16’den küçük ve 9’dan büyük eşitse Risk Seviyesi alanının 390 numaralı değeri (Orta), değilse…
IF(AND([RP]>=2;[RP]<9);391;	..RP alanı 9’dan küçük ve 2’den büyük eşitse Risk Seviyesi alanının 391 numaralı değeri (Hafif), değilse...
IF([RP]<2;392; -1)))))	..RP alanı 2’den küçük 392 numaralı değeri

Formül bir bütün olarak yazılırsa aşağıdaki şekilde olacaktır. Ekran görüntüsünde olduğu üzere 392 numaralı değer formüle bir şart olarak eklenebileceği gibi son şart zaten bu değer olduğu için noktalı virgülden sonra bu değerin yazılması da formülü tamamlamaya yetecektir. IF sayısı kadar parantez kapatılarak formül tamamlanır.

IF([RP]<2;392; IF(AND([RP]>=2;[RP]<9);391; IF(AND([RP]>=9;[RP]<16);390; IF(AND([RP]>=16;[RP]<20);389; IF([RP]>=20;388;-1)))))

Alan Tanımlama ekranında “İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” alanı seçilir ve butonu tıklanır.

Açılan Alan Tanımlama-Kayıt Güncelle ekranında Formül alanına oluşturulan formül bilgisi yazılır.

Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak kayıt güncelleme işlemi yapılır.

“İşlem Tekrar Sıklığı Değeri” liste tipli alanının liste değerlerine bağlı olarak formül tanımlanır

Formül :IF([02]=5;30; IF([02]=4;31; IF([02]=3;32; IF([02]=2;33;34))))

Aşağıdaki ekran görüntüsünde verilen tabloda örneği verilen formül açılırsa şu şekilde bir analiz gerçekleştirilebilir.

Formül Satırı	Satır Anlamı
IF([02]=5;30;	02 kodlu alanın değeri 5 ise, İşlem Tekrar Sıklığı Değeri alanının 30 numaralı değeri (Çok Yüksek)
IF([02]=4;31;	02 kodlu alanın değeri 4 ise, İşlem Tekrar Sıklığı Değeri alanının 31 numaralı değeri (Yüksek)
IF([02]=3;32	02 kodlu alanın değeri 3 ise, İşlem Tekrar Sıklığı Değeri alanının 32 numaralı değeri (Orta)
IF([02]=2;33;34))))	02 kodlu alanın değeri 2 ise, İşlem Tekrar Sıklığı Değeri alanının 33 numaralı değeri (Düşük), değilse 34 numaralı değeri (Çok Düşük) gösterir.

Aynı işlem adımları yapılarak “Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri” puanlı liste tipli alanın tanımlama işlemi yapılır. “Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali” alanın değerleri butonu tıklanarak manuel yada aktarım şablonu indirilip, indirilen şablon doldurularak sisteme yükleme işlemi yapılarak tüm değerlerin tanımlama işlemi yapılır.Alan Tanımlama ekranında “Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri” alanı seçilir ve butonu tıklanır. Açılan Alan Tanımlama-Kayıt Güncelle ekranında Formül alanına oluşturulan formül bilgisi yazılır. Bu alanda formül girişi gerçekleştirirken daha önce belirtildiği üzere alan kodlarının köşeli parantez olarak yazılması gereklidir.

“Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri” liste tipli alanının liste değerlerine bağlı olarak formül tanımlanır

Formül: IF([03]=5;35; IF([03]=4;36; IF([03]=3;37; IF([03]=2;38;39))))

Aşağıdaki ekran görüntüsündeki tabloda örneği verilen formül açılırsa şu şekilde bir analiz gerçekleştirilebilir.

Formül Satırı	Satır Anlamı
IF([03]=5;35;	03 kodlu alanın değeri 5 ise, “Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri” alanının 35 numaralı değeri (Çok Yüksek)
IF([03]=4;36;	03 kodlu alanın değeri 4 ise, “Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri” alanının 36 numaralı değeri (Yüksek)
IF([03]=3;37;	03 kodlu alanın değeri 3 ise, “Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri” alanının 37 numaralı değeri (Orta)
IF([03]=2;38;39))))	03 kodlu alanın değeri 2 ise, Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri alanının 38 numaralı değeri (Düşük), değilse 39 numaralı değeri (Çok Düşük) gösterir.

Aynı işlem adımları yapılarak “Tehdidin Gerçekleşme Değeri” puanlı liste tipli alanın tanımlama işlemi yapılır. “Tehdidin Gerçekleşme Değeri” alanın değerleri butonu tıklanarak manuel yada aktarım şablonu indirilip, indirilen şablon doldurularak sisteme yükleme işlemi yapılarak tüm değerlerin tanımlama işlemi yapılır.Alan Tanımlama ekranında “Tehdidin Gerçekleşme Değeri” alanı seçilir ve butonu tıklanır. Açılan Alan Tanımlama-Kayıt Güncelle ekranında Formül alanına oluşturulan formül bilgisi yazılır. Bu alanda formül girişi gerçekleştirirken daha önce belirtildiği üzere alan kodlarının köşeli parantez olarak yazılması gereklidir.

“Tehdidin Gerçekleşme Değeri” liste tipli alanının liste değerlerine bağlı olarak formül tanımlanır.

Formül: IF([09]=5;41; IF([09]=4;42; IF([09]=3;43; IF([09]=2;44;45))))

Aşağıdaki ekran görüntüsündeki tabloda örneği verilen formül açılırsa şu şekilde bir analiz gerçekleştirilebilir.

Formül Satırı	Satır Anlamı
IF([09]=5;41;	09 kodlu alanın değeri 5 ise, “Tehdidin Gerçekleşme Değeri” alanının 41 numaralı değeri (Çok Yüksek)
IF([09]=4;42;	09 kodlu alanın değeri 4 ise,”Tehdidin Gerçekleşme Değeri” alanının 42 numaralı değeri (Yüksek)
IF([09]=3;43;	09 kodlu alanın değeri 3 ise, “Tehdidin Gerçekleşme Değeri” alanının 43 numaralı değeri (Orta)
IF([09]=2;44;45))))	09 kodlu alanın değeri 2 ise, “Tehdidin Gerçekleşme Değeri” alanının 44 numaralı değeri (Düşük), değilse 45 numaralı değeri (Çok Düşük) gösterir.

23 Alan Kodlu “Tahmin Edilen En Yüksek Potansiyel Kayıp” Puanlı Liste Tipli Alan Tanımlama İşlemi yapılır.

24 Alan Kodlu “Tahmin Edilen En Düşük Potansiyel Kayıp” Puanlı Liste Tipli Alan Tanımlama işlemi yapılır.

“Yapısal Risk Etki Puanı” Nümerik Tipli Parametrik Alan Tanımlama: Formül girişi yapılan sayısal olarak veri girişi yaptıran parametrik alan tipidir. Formül Girişi 23 ve 24 Puanlı liste tipli parametrik alanlara bağlı olarak tanımlama işlemi yapılır.

tanımlama işlemi yapılır.

Formül:ROUND((0.7[23])+(0.3[24]);0) tanımlanan formülün analiz aşağıdaki gibidir.

1. Ağırlıklandırma: 1.1 23 alan kodlu alanın puanlı liste değeri 0.7 ile çarpılıyor. 1.2 24 alan kodlu alanın puanlı liste değeri 0.3 ile çarpılıyor.
2. Hesaplama: 2.1. Bu iki sonucu toplama işlemi yapılır
3. Yuvarlama: 3.1. Sonuç değeri belli olduğundan, bu sayı değeri en yakın tam sayıya yuvarlanarak alanın değerini verir.

Bu alanın tanımlama işlemi alan tanımlama işlemi aynı şekilde yapılır.Giriş Tipi alanında “Hesaplanan” seçilerek formül tipi alanında Excel formülü kullanıcağından Formü Tipi Excel seçeneği seçilir.Formül alanına Excel formül bilgisi yazılırak ve Alan Tipi nümerik alan tipi seçilir. Alanın sayısal Alt Aralık ve Üst Aralık bilgileri yazılır Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak nümerik alan tipi

“Yapısal Risk Olasılık Puanı” Nümerik Tipli Parametrik Alan Tanımlama: Formül girişi yapılan sayısal olarak veri girişi yaptıran parametrik alan tipidir. Formül Girişi 02 ve 03 Puanlı liste tipli parametrik alanlara bağlı olarak tanımlama işlemi yapılır.

tanımlama işlemi yapılır.

Formül:ROUND((0.7[02])+(0.3[03]);0) tanımlanan formülün analiz aşağıdaki gibidir.

1. Ağırlıklandırma: 1.1. 02 alan kodlu alanın puanlı liste değeri 0.7 ile çarpılıyor. 1.2. 03 alan kodlu alanın puanlı liste değeri 0.3 ile çarpılıyor.
2. Hesaplama: 2.1. Bu iki sonucu toplama işlemi yapılır
3. Yuvarlama: 3.1. Sonuç değeri belli olduğundan, bu sayı değeri en yakın tam sayıya yuvarlanarak alanın değeri verir.

Bu alanın tanımlama işlemi alan tanımlama işlemi aynı şekilde yapılır.Giriş Tipi alanında “Hesaplanan” seçilerek formül tipi alanında Excel formülü kullanıcağından Formü Tipi Excel seçeneği seçilir.Formül alanına Excel formül bilgisi yazılırak ve Alan Tipi nümerik alan tipi seçilir. Alanın sayısal Alt Aralık ve Üst Aralık bilgileri yazılır Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak nümerik alan tipi

“Yapısal Risk Puanı” Nümerik Tipli Parametrik Alan Tanımlama: Formül girişi yapılan sayısal olarak veri girişi yaptıran parametrik alan tipidir. Formül Girişi 26 ve 27 nümerik tipli parametrik alanlara bağlı olarak tanımlama işlemi yapılır.

Formül: [26]*[27] tanımlanan formülün analiz aşağıdaki gibidir.

26 alan kodlu nümerik alan tipinin sayısal değeri ile 27 alan kodlu nümerik tipli alanın sayısal değeri çarpılması Yapısal Risk Puanı sonucu verir.

Yapısal Risk Seviyesi Liste Tipli Alanın Tanımlama İşlemi:

Aynı işlem adımları yapılarak “Yapısal Risk Seviyesi” liste tipli alanın tanımlama işlemi yapılır. “Yapısal Risk Seviyesi” alanın değerleri butonu tıklanarak manuel yada aktarım şablonu indirilip, indirilen şablon doldurularak sisteme yükleme işlemi yapılarak tüm değerlerin tanımlama işlemi yapılır.Alan Tanımlama ekranında “Yapısal Risk Seviyesi” alanı seçilir ve butonu tıklanır. Açılan Alan Tanımlama-Kayıt Güncelle ekranında Formül alanına oluşturulan formül bilgisi yazılır. Bu alanda formül girişi gerçekleştirirken daha önce belirtildiği üzere alan kodlarının köşeli parantez olarak yazılması gereklidir.

“Yapısal Risk Seviyesi” liste tipli alanının liste değerlerine bağlı olarak formül tanımlanır.

Formül: IF(AND([26]=5;[27]=5);163; IF(AND([26]=5;[27]=4);163; IF(AND([26]=5;[27]=3);163; IF(AND([26]=5;[27]=2);164; IF(AND([26]=5;[27]=1);164; IF(AND([26]=4;[27]=5);163; IF(AND([26]=4;[27]=4);164; IF(AND([26]=4;[27]=3);164; IF(AND([26]=4;[27]=2);165; IF(AND([26]=4;[27]=1);165; IF(AND([26]=3;[27]=5);164; IF(AND([26]=3;[27]=4);164; IF(AND([26]=3;[27]=3);165; IF(AND([26]=3;[27]=2);165; IF(AND([26]=3;[27]=1);166; IF(AND([26]=2;[27]=5);165; IF(AND([26]=2;[27]=4);165; IF(AND([26]=2;[27]=3);165; IF(AND([26]=2;[27]=2);166; IF(AND([26]=1;[27]=5);165; IF(AND([26]=1;[27]=4);165; IF(AND([26]=1;[27]=3);166;167 ))))))))))))))))))))))

Süreç Risk Değerlendirme modülü ile ilgili metin, liste, tarih, puanlı liste, onay kutusu, ağaç liste gibi tüm parametrik alanların tanımlama işlemi yapılır.

Parametrik alan tanımlamada dikkate edilecek kısım Giriş Tipi alanında veri girişi olan alanlar için: Tanımlanacak alan ilgili bilgiler girildikten Alan Tipi alanında alanın tipinin seçim işlemi yapılır.Alan tipi metin,liste, puanlı liste, tarih gibi

Parametrik alan tanımlamada dikkate edilecek kısım Giriş Tipi alanında Hesaplanan olan alanlar için; Formül girişi yapılacak alanlar için tanımlama işlemi yapılır.Giriş Tipi “Hesaplanan” seçildiğinde ekranda Formül Tipi, Formül ve Alan Tipi alanları görüntülenir. Formül Tipi alanında açılır liste tıklanarak açılan formül tipi seçeneklerinde seçim yapılır. Bu seçenekler SQL ve Excel olmak üzere iki seçenektir. Bu formül tipi seçeneği seçildiğinde açılan formül alanında SQL ve Excel formül tipine bağlı olarak fomül yazılır. Bu formül yazımında kullanıcılar Bimser Destek ekibinden yardım alabilir.Formül alanına formül yazıldıktan sonra alan tipi alanından formüle bağlı oluşturulan alanın alan tipi seçeneklerde seçim işlemi yapılır.Bu alanda açılan açılır listede alan tipi seçenekleri liste, metin ve nümerik alan tiplerinde seçim işlemleri yapılmaktadır..

1. Aşamada Formül tipi alanında açılır liste tıklanarak açılan SQL ve Excel formül tipi seçeneklerinde seçim işlemi yapılır.

2. Aşamada Seçilen formül tipine göre formül alanı formül yazılarak ve alan tipi alanında uygun olan alan tipi seçeneklerinde seçim işlemi yapılır.

Alan Tanımlamada tüm alanlar tanımlandıktan sonra Fonksiyon Dizanyer menüsünde aktif edilenen 22 numaralı “Statü kullanılacak mı?” parametresine bağlı olarak görüntülenen ve butonları kullanılarak statü, butonların tanımlama işlemi yapılır. Statü ve buton tanımlama işleminde sonra butonu tıklanarak alanların Fonksiyon Dizanyer menüsünde tanımlı fonksiyonların ilgili sayfalarıyla ilişkilendirilme işlemi yapılır. Bu işlemlerin yapılmasında onay akışı kurgusunun Akış Tanımlama menüsünde tanımlanıp ve Alt Modül Tanımlama menüsünde ise akışların kontrolün yapılması gerekmektedir.

Sistemde mevcut bulunan alan tiplerinin tam listesi aşağıda belirtilmiştir;

-Metin: Elle yazım imkanı veren metin kutucuğu ekler. -Metin Çok Satırlı: Elle yazım imkanı veren karakter sınırı olmayan çok satırlı metin kutucuğu ekler. -Nümerik: Sayısal olarak veri girişi yaptırır. -Nümerik-Parasal: Parasal değer olarak nümerik giriş yaptırır. -Nümerik-Birim: Birim olarak nümerik giriş yaptırır. -Tarih: Takvim alanı ekler. -Liste: Birden fazla element arasından tek seçim yaptırır. -Puanlı Liste: Açılır menüden seçim yaptırır, liste elementlerinin puan değerleri mevcuttur. -Arama Özellikli Liste: Birden fazla element arasından geniş arama fonksiyonuyla arama yapabilecek şekilde, tekli ve/ veya çoklu seçim yapılmasını sağlar. -Ağaç Liste: Ağaç kırılımına sahip birden fazla element arasından geniş arama fonksiyonuyla arama yapabilecek şekilde seçim yapılmasını sağlar. -Personel: Qdms personel veri tabanından kişi seçilebilmesini sağlar. -Departman: Qdms departman veri tabanından departman bilgisi seçilebilmesini sağlar. -Unvan: Qdms unvan veri tabanından unvan bilgisi seçilebilmesini sağlar. -Doküman: Qdms doküman veri tabanından doküman seçilebilmesini sağlar. -Yönetim Sistemi: Qdms yönetim sistemi veri tabanından yönetim sistemi bilgisi seçilebilmesini sağlar. -Müşteri: Qdms müşteri veri tabanından müşteri bilgisi seçilebilmesini sağlar. -Tedarikçi: Qdms tedarikçi veri tabanından tedarikçi bilgisi seçilebilmesini sağlar. -Ürün: Qdms ürün veri tabanından ürün bilgisinin seçilebilmesini sağlar. -Şirket Profili: Qdms şirket profili veri tabanından şirket profili bilgisi seçilebilmesini sağlar. -Başlık: Formlara koyu harflerle yazılacak başlık alanı ekler. -Dosya: Dosya eklemesi için uygun alan getirecektir -Resim: Resim eklemesi için uygun alan getirecektir -Resim Liste: Resim listesinden seçim sağlar. -Çoklu Resim: Çoklu resim seçilmesini sağlar. -Tablo: Tablo tipli alan oluşturulmasını sağlar. (Bu tip bir alan eklendikten sonra alan değerleri olarak yeni alan tanımlamalarının yapılması gereklidir.) -Sorgu: Qdms/Ensemble veri tabanları içerisindeki ana verilerden seçim yapılabilmesi için tanımlanabilen alan türüdür. (Sadece Bimser Destek Ekibi tarafından tanımlanmalıdır) Tekli ve çoklu seçim yapılabilir. -Sorgu Ağaç: Qdms/Ensemble veri tabanları içerisindeki ağaç kırılımlı ana verilerden seçim yapılabilmesi için tanımlanabilen alan türüdür. (Sadece Bimser Destek Ekibi tarafından tanımlanmalıdır) Tekli ve çoklu seçim yapılabilir. -Sekme: Mevcut risk değerlendirme formunda alanların bulunduğu sekmenin haricinde alanların ilişki kurularak içerisinde görülebileceği yeni bir sekme oluşturur. -Onay Kutusu Liste: Talebe göre tekli veya çoklu seçim yaptırılacak tipte bir liste tipli alandır. -Risk: Risk tabanlı modüllerden değerlerin seçilebilmesini sağlar. Bu tip bir alan eklendikten sonra hangi modülden değerlerin geleceği alan tanımlama ekranında seçilmesi gereklidir.. -Açıklamalı Liste: Seçilen liste değerinin yanına açıklama yazabilme imkanı sağlayan alan tipidir. Alan Tanımlama menüsünde alan değerleri tanımlanırken her değer için açıklama kutucuğunun aktif olup olmayacağının seçilmesi gerekir. Burada yapılan seçime göre Entegre Yönetim Sistemi menüsü altında bu alanın görüleceği menüde ilgili seçim yapıldığında alan değerinin yanına kullanıcının açıklama yazabilmesi için kutucuk açılmış olur. -Pozisyon: Qdms pozisyon veri tabanından pozisyon bilgisi seçilebilmesini sağlar. -Saat:** Saat tipli alan ekler.

6.1.3. Fonksiyon Dizayner

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ Fonksiyon Dizayner

Fonksiyon Dizayner menüsü ile alan havuzuna eklenen alanlar Süreç Risk Bildirm modülünü istenilen sayfaları ile ilişkilendirilebilir. Bunun için Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme Modülünün altından Fonksiyon Dizayner menüsüne gelinir. Açılan ekranda Süreç Risk Değerlendirme modülününde alan eklenebilecek fonksiyonları sıralanamaktadır.Bu ekranda Kaynak Grubu Tanımlama, Kaynak Tanımlama, Risk Değerlendirme Form Tanımlama, Risk Değerlendirme Detay, Önlem Tanımlama ve Kontrol Tanımlama fonksiyonlarında kullanılacak alanlar ve bunların sıralaması ile onay işlemlerindeki hiyerarşi detayı tanımlanır.Bu görüntülenen fonksiyonlar seçili iken butonu tıklanarak ilgili fonksiyon ile alanın ilişkilendirilme işlemi yapılarak, alanın fonksiyonun ekranlarında görüntüleme işlemi yapılır. Açılan ekranın alanın hangi statüde aktif, görünür ve zorunlu olacağı belirlenir. Bu menüde kullanılacak butonlar Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinden 22 numaralı “Statü kullanılsın mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametrenin aktif edilmesi bağlı olarak değişmektedir. Bu parametrenin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edildiğinde ve butonların menüde gözükmektedir.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Listede seçili fonksiyon için statü tanımlama işlemi yapılır.

: Listede seçili fonksiyon için buton tanımlama işlemi yapılır.

: Alanların ilgili fonksiyon ile ilişkilendirilme işlemi yapılır.

Ancak 22 numaralı parametrenin parametre değeri “Hayır” seçilerek parametre pasif olduğu durumlarda sadece butonu görünür durumda olur.

Fonksiyon Dizayn ekranında 4. Numaralı “Risk Değerlendirme Detayı” fonksiyonu seçili iken butonuna tıklanılır.

Fonksiyon Dizayn-Alanlar-Risk Değerlendirme Detay ekranı açılır. Bu alanların ilgili fonksiyonla ilişkilendirilme işlemi yapılır.

Ekranda bulunan butonlar yardımıyla;

: Listede seçili fonksiyona yeni bir alan eklenir.

: Listede seçili eklenen fonksiyona eklenen alan bilgisi üzerinde düzenleme işlemi yapılır.

: Listede seçili eklenen fonksiyona eklenen alan bilgisi silinme işlemi yapılır..

:Önceki ekrana geri dönülür.

Fonksiyon Dizayn-Alanlar-Risk Değerlendirme Detay ekranında botunu tıklanılır.

Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Alan Adı: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında tanımlanmış alanlardan alan seçimi yapıldığı alandır.

Mesajı: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında zorunlu alan doldurulmadığında verilecek uyarı mesajı bilgisi yazıldığı alandır.

Sıra No: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında alanın sıra no belirlenlendiği alandır.

Gridde göster: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında alanın gridde gösterilmesi gerekiyorsa ilgili check box işaretlendiği alandır..

Seçimde göster: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında diğer risk ya da olay modüllerinden ilişki kurulması gerekli olduğu durumlarda alan tanımlama menüsünde risk tipli bir alan tanımlanabilir. Bunun sonucunda ilgili form ilişkisi kurulduğu takdirde risk sekmesi oluşacaktır. Bu sekmede ekle butonuna basıldığında ilişki kurulması gereken modüldeki risklerin /olayların listesi gelecektir. Gelen listenin sütunlarında hangi alanların gözükmesi gerekiyorsa o alanlar için ilgili modülde seçimde göster check box’ı işaretlenmelidir. (Tablo, dosya, resim vb. tipli metinsel ifadenin dışında olan alanlar seçilmemelidir).

Satır Sayısı: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında ilgili alan çoklu satır ise, veri girişi ekranında kaç satır gözükmesi gerektiği belirlendiği alandır.

Kolon Genişliği: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında ilgili modülde girilen kayıtların listesinde (gridde) alanın kolon genişliği bilgisinin belirlenir. Verinin uzun olduğu alanlar için ort. 250, sadece rakam girilen alanlar için ise 75 kullanılması idealdir. Alana girilecek veriler düşünülerek bu aralıklarda bir değer kullanmak uygun olacaktır.

Aktif Statü: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında alanın sisteme tanımlanan statülerin hangilerinde aktif olacağını belirlendiği alandır. Bu alanda işaretlenen statülerde ilgili alanın tipine göre işlem gerçekleştirilebilir.Bu statüdeki alanlara veri girişi/seçim işlemi yapılır.

Görünür Statü: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında alanın sisteme tanımlanan statülerin hangilerinde görüleceğini belirlendiği alandır. Aktif statüsü seçilen alanlar için aynı zamanda görünür statüde en az aktif statü alanında işaretlenen statüler olacak şekilde belirlenmelidir. Aktif statüsü seçilmeyen alanlarda görünür statü seçildiğinde alanın ekranda görüntülenmesi olur. Veri girişi ve seçim işlemi gibi işlemler yapılmaz.

Zorunlu Statü: Alan Tanımlama-Fonksiyonlar-Yeni Kayıt ekranında alanın sisteme tanımlanan statülerin hangilerinde zorunlu olacağını belirlendiği alandır. Zorunlu statüsündeki alanlarda alanın veri girişi, veri seçim işlemleri gibi işlemlerin yapılması zorunludur. Aksi takdirde kaydın kayıt işlemi yapılmaz. Alanın zorunulukla ilgili mesajı varsa ilgili modül kaydının kayıt işleminde alanın zorunlulukla ilgili mesajı görüntülenir.

Açılan ekranda alan bilgileri listeden seçilir, zorunlu bir alan ise kullanıcının bu alanı doldurmadığında çıkacak mesaj tanımlanır, sıra numarası belirlenir. Aktif statü, Görünür Statü ve Zorunlu Statü durumları seçilir. Zorunlu olup olmadığı, gridde gösterilip gösterilmeyeceği, kolon genişliği belirlenerek gerekli tüm alanlar doldurulduktan sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak, ilgili alan için fonksiyon ile ilişkilendirme işlemi gerçekleştirilir.

Alan Tanımlamada tanımlanıp alan havuzuna eklenen tüm alanların ilgili fonksiyonun sayfaları ile ilişkilendirileme işlemi bu şekilde yapılarak tanımlama işlemi yapılır.Alan Tanımlamada tanımlanıp havuza eklenen tüm alanların ilgili fonksiyonun sayfaları ile ilişkilendirilme yapılırken ilişkili sekme alanında alanın görüntüleneceği sekme seçilerek o sekmede görüntülenmesi sağlanır.

Fonksiyon Dizayn-Alanlar-Risk Değerlendirme Detay ekranında butonu tıklanarak açılan ekranda alan havuza eklenen alanların ilgili fonksiyonla ilişkilendirilme işlemi aşamasında Aktif, Görünür ve Zorunlu statülerin seçim işlemi yapılır. Bu statülerin bu ekran dışında başka bir ekranda seçim işlemi yapılır. Fonksiyon Dizanyer menüsünde botonu tıklanılır.

Açılan Statü Tanımlama-Risk Değerlendirme Detay** ekranında statü listesinden statü seçilerek butonu tıklanılır. Örn: Taslak statüsü

Statü Tanımlama-Risk Değerlendirme Detay-Taslak ekranı açılır. Açılan ekranda Fonksiyon Dizanyer menüsünde ilgili fonksiyonla ilişkilendirilmiş alanların Aktif, Görünür ve Zorunlu statüleri ilgili check box’lar işaretlenerek belirlenir.

Taslak statüsünde alanları karşısında bulanan Aktif, Görünür ve Zorunlu statüleri ilgili check box işaretlenerek tekli seçim işlemi yapılarak belirlenir.

Bu ekranda Aktif, Görünür ve Zorunlu alanları ilgili check box işaretlenerek çoklu seçim işlemi yapılarak tüm statülerde alanların aktif, görünür ve zorunlu statüde olması sağlanır.

6.1.4. Onay Akışı Tanımlama

Değerlendirilen Süreç Risk Değerlendirme kayıtlarının belirlenen kullanıcılara onaya gitmesi için sistemde onay akışı kurgulanması gereklidir. Modülde statü kullanımı aktifleştirilerek onay akış kurgusu gerçekleştirilir. Bunun için Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ Süreç Risk Değerlendirme modülü Parametreler menüsü tıklanılır.

Ekranda bulunan butonlar yardımıyla;

: Listede seçili olan parametre bilgisi üzerinde düzenleme/değişiklik/güncelleme işlemi yapılır.

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelme işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Açılan Parametreler ekranında Parametre No alanına 22 numaralı parametrenin numarası yazılarak (Ara) butonu tıklanılır.

Parametreler ekranında 22 numaralı parametre seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Parametreler ekranında parametrenin parametre değeri “Evet” seçilir.

Parametreler ekranında parametre değeri “Evet” seçilerek ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak parametre aktif etme kayıt işlemi yapılır.

22 numaralı “Statü kullanılacak mı?” parametresinin aktif edilme işleminden sonra Fonksiyon Dizanyer menüsünde ve olmak üzere iki buton görüntülenir.Fonksiyon Dizanyer menüsünde ilgili fonksiyon için butonu ile buton tanımlaması ve butonu ile statülerin tanımlama işlemleri yapılır.

NOT: Akış tanımları Sistem Altyapı Tanımları/ BSAT/ Konfigürasyon Ayarları/ Akış tanımlama ekranından kontrol edilmeli yoksa akışları tanımlanmalıdır. Ayrıca Sistem Altyapı Tanımları/ BSAT/ Konfigürasyon Ayarları/ Rol Tanımlama ekranından da onay akışları için rol tanımlamaları yapılır. Rol tanımlama işlemlerinde SQL ve QDMS veri tabanı bilgisi gerekeceğinden Bimser Teknik Destek ekibiyle iletişime geçilerek gerekli rol talep edilebilir. Tanımlanan akışların kontrollü Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfügürasyon Ayarları/Alt Modül Tanımlama menüsünden kontrolü yapılır.Sistem Altyapı Tanımları/ BSAT/ Tanımlar/ Mesaj Gövdesi Tanımlama ekranından modül için yeni mesaj gövdesi tanımlamaları yapılır. Bu aşamaları için bilgi edinmek için Sistem Altyapı Tanımları Modülü Kullanıcı Yardım Dokümanı bakınız.Onay Akışı için altyapı tanımları işlemleri yapıldıktan sonra Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Fonksiyon Dizayner menüsüne tıklanılır. Süreç Risk Değerlendirme parametrelerinde 22 numaralı “Statu kullanılsın mı? (E/H)” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edildiğinde Statü ve Butonlar adında iki farklı işlem butonu Risk Değerlendirme Form Tanımlama ve Risk Değerlendirme Detay fonksiyonları için menüye gelmektedir.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: İlgili fonksiyon için statü tanımlama işlemi yapılır.

: İlgili fonksiyon için buton tanımlama işlemi yapılır.

: Alanların ilgili fonksiyon ile ilişkilendirilme işlemi yapılır.

Fonksiyon Dizayner menüsünden 3 numaralı fonksiyon seçili iken butonu tıklanılır.

Statü Tanımlama-Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranı açılır. Açılan ekranda ilgili fonksiyon için statü tanımlama işlemi yapılır.

Ekranındaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir statü tanımlama işlemi yapılır.

: Listede seçili statü bilgisi üzerinde güncelleme işlemi yapılır.

: Listede seçili statü bilgisi silinme işlemi yapılır.

: Alanların aktif, görünür ve zorunlu statüleri belirlenme işlemi yapılır.

: Önceki ekrana geri dönülür.

Statü Tanımlama-Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranında yeni bir statü tanımlama işlemi için butonu tıklanılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Statü Kodu: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında statü kodu bilgisi tanımlandığı alandır. Daha önce tanımlamış alanlarla aynı olmayacak şekilde boşluk, Türkçe karakter gibi karakterler kullanmadan tanımlanmalıdır.

Statü Adı: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında statü adı bilgisi tanımlandığı alandır.

Akış Başlatılsın: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında tanımlanan statüde herhangi bir akış başlatılacaksa akış başlatılsın check box işaretlendiği alandır.

Yeni Statü: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında sistemde tanımlı statülerden seçilebildiği alandır. Tanımlanan statüden sonra geçilecek statü varsa seçilir.

Onay Süresi: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında onay süresi bilgisi tanımlandığı alandır.

İlk Hatırlatma: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında onay süresi bilgisinin boyunca ilk hatırlatma mailinin gideceği günün tanımlandığı alandır. Tanımlanan günlerde onay için hatırlatma maileri gidilmesi sağlanır.

İkinci Hatırlatma: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında onay süresi bilgisinin boyunca ikinci hatırlatma mailinin gideceği günün tanımlandığı alandır. Tanımlanan günlerde onay için 2. hatırlatma maileri gidilmesi sağlanır.

Son Hatırlatma: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında onay süresi bilgisinin boyunca son hatırlatma mailinin gideceği günün tanımlandığı alandır. Tanımlanan günlerde onay için hatırlatma maileri gidilmesi sağlanır.

Revizyon Başlatılsın: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında tanımlanan statüde Revizyonun başlatılması isteniyorsa ilgili check box işaretlenir.

Durum: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında statü durumu aktif veya pasif olarak seçildiği alandır.

Akış Tanımı: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında sistemde tanımlı akışlarda hangi akışın olacağı seçilebildiği alandır. Akış tanımlama işlemi BSAT/Sistem Altyapı Tanımları/Konfigürasyon Ayarları/Akış Tanımlama menüsünde tanımlanır.

Onay Talep Mesajı: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında sistemde tanımlı mesaj gövdesinde onay talep mesajının seçildiği alandır. Onay Talep Mesajı BSAT/Sistem Altyapı Tanımları/Tanımlar/Mesaj Gövdesi Tanımlama menüsünde tanımlanır.

Onay Tamam Mesajı: Sistemde tanımlı mesaj gövdesinde onay tamam mesajının seçilir. Onay Tamam Mesajı BSAT/Sistem Altyapı Tanımları/Tanımlar/Mesaj Gövdesi Tanımlama menüsünde tanımlanır.

Onay Red Mesajı: Statü Tanımlama-Yeni kayıt ekranında sistemde tanımlı mesaj gövdesinde oany red mesajının seçildiği alandır. Onay red Mesajı BSAT/Sistem Altyapı Tanımları/Tanımlar/Mesaj Gövdesi Tanımlama menüsünde tanımlanır.

Açılan ekranda statü kodu, statü adı, akışın başlatılıp başlatılmayacağı, yeni statü, durum, akış tanımı, onay talep mesajı, onay tamam mesajı ve onay ret mesajı veri girişleri yapılarak gerekli alanlar doldurulduktan sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak statü tanımlama kayıt işlemi Risk Değerlendirme Form Tanımlama fonksiyonu için yapılır.Tüm ilgili fonksiyon için statülerin tanımlama işlemi yapılır.

Aynı işlem aşamaları yapılarak ilgili fonksiyon için tüm statülerin tanımlama işlemi yapılır.

Geri butonu ile önceki ekrana dönülür.

Fonksiyon Dizayner menüsünde ilgili fonksiyon seçili butonu tıklanılır.

Buton Tanımlama-Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranı açılır. İlgili Fonksiyon için statülerde kullanılacak butonlar tanımlanır.

Ekranındaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir buton tanımlama işlemi yapılır.

: Listede seçili buton bilgisi üzerinde güncellenme işlemi yapılır..

: Listede seçili buton bilgisinin silinme işlemi yapılır.

: Önceki ekrana geri dönülür.

Buton Tanımlama-Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranında butonu tıklanılır.

Buton Tanımlama-Yeni Kayıt ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Buton Kodu: Buton Tanımlama -Yeni Kayıt ekranında buton kodu bilgisi yazıldığı alandır.. Daha önce tanımlamış alanlarla aynı olmayacak şekilde boşluk, Türkçe karakter gibi karakterler kullanmadan tanımlanmalıdır.

Buton Adı: Buton Tanımlama -Yeni Kayıt ekranında Buton adı bilgisinin yazıldığı alandır.

Buton Tipi: Buton Tanımlama -Yeni Kayıt ekranında sistemde tanımlı buton tipi seçenekleri Onay ve red seçeneklerinde belirlendiği alandır.

Görünür Statü: Buton Tanımlama -Yeni Kayıt ekranında tanımlanan butonun hangi statüde görüntüleneceği belirlendiği alandır.

Yeni Statü: Buton Tanımlama -Yeni Kayıt ekranında tanımlanan butona tıkanıldığında hangi statü geçiş yapacağı sistemde tanımlı statülerden seçildiği alandır.

Durum: Buton Tanımlama -Yeni Kayıt ekranında tanımlanan butonun durumu aktif veya pasif seçeneklerinden seçildiği alandır.

Uyarı Mesajı: Buton Tanımlama -Yeni Kayıt ekranında tanımlanan butona tıklatıldığında ekranda uyarı mesajının bilgisinin girildiği alandır. Örneğin: Onaya göndermek istediğinizden emin misiniz?

Açılan ekranda Buton kodu, Buton adı bilgisi girilir. Buton tipi belirlenir. Görünür statüsü, Yeni statüsü ve durumu seçilir. Gerekli alanlar doldurulduktan sonra ekranın sağ üst köşesindeki butonu tıklanarak ilgili fonksiyonu için buton tanımlama kayıt işlemi gerçekleştirilir.

Açılan ekranda aynı şekilde 3. fonksiyon olan Risk Değerlendirme Form Tanımlama fonksiyonun olduğu gibi 4. fonksiyon olan Risk Değerlendirme Detayı fonksiyonun tüm statülerin tanımlama işlemi yapılır. Statü tanımlama işleminde Akış Tanımı alanında ilgili statü için akışın ilişkilendirilmesi işlemi yapılır.

Açılan ekranda aynı şekilde 3. fonksiyon olan Risk Değerlendirme Form Tanımlama fonksiyonun olduğu gibi 4. fonksiyon olan Risk Değerlendirme Detayı fonksiyonun tüm statülerin tanımlama işlemi yapılır.

Fonksiyon Dizanyer menüsünde 4. Numaralı fonksiyon olan Risk Değerlendirme Detay fonksiyon seçilerek butonları tıklanılır.

Açılan ekranda aynı şekilde 3. fonksiyon olan Risk Değerlendirme Form Tanımlama fonksiyonun olduğu gibi 4. fonksiyon olan Risk Değerlendirme Detayı fonksiyonun tüm butonlarının tanımlama işlemi yapılır.

6.1.5. Risk Dağılım Matrisi Tanımlama

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ Risk Dağılım Matrisi Tanımlama

Risk dağılım matrisi tanımlama işleminin gerçekleştiği menüdür. Risk dağılım matrisi tanımlamadaki amaç, belirlenen parametrelere göre risk dağılımın hangi aralıklarda daha yoğun olduğunu tespit etmektir. Tanımlanan Risk Dağılım Matrisi Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Grafikler/Risk Dağılım Matrisi menüsünde açılan ekranda Grafik seç alanında seçim işlemi yapılarak grafik alınma işlemi yapılır.

Ekranındaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir risk dağılım matrisi tanımlar.

: Listede seçili risk dağılım matrisi bilgisi üzerinde değişiklik işlemi yapılır

: Listede seçili risk dağılım matrisi bilgisi silinir.

: Risk dağılım matrisini renklendirir.

Listeye yeni bir risk dağılım matrisi eklemek için ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Risk Dağılım Matrisi Tanımlama** ekranı görüntülenir.

Açılan ekranda “Grafik Adı” belirlenir. X ve Y eksenindeki parametreler için risk karşılaştırmasında kullanılacak alanlar belirlenir. Bu alanların alan tanımlama menüsündeki formülleri “X Formülü” ve “Y Formülü” kısımlarına yazılır. “X Aralıkları” ve “Y Aralıkları” kısımlarına ise alanların değerleri ve tanım bilgisi girilir. Örneğin; X ekseninde “Kontrol Etkinliği-Kontrol Etki Katsayısı” puanlı liste tipli alan puan değeri ve tanım bilgisi yazılarak butonu tıklanarak ekleme işlemi yapılır.

Y ekseninde “Kontrol Etkinliği-Kontrol Olasılık Katsayısı” puanlı liste tipli alanın puan değer, ve tanım bilgisi yazılırak butonu tıklanarak ekleme işlemi yapılır.Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak risk dağılım matrisi tanımlama kayıt işlemi gerçekleştirilir.

Risk dağılım matrisi tanımlama ekranındaki sol üst köşede bulunan butonu tıklanılır.

Risk Dağılım Matrisi ekranı açılır. Açılan ekranda risk dağılım matrisini kullanılan yönteme uygun olarak renklendirmek işlemi yapılır. Bu işlemi yapılması için Risk Dağılım Matrisi ekranında kutucuklar tıklanılır.

Açılan Renkler ekranında renk alanında açılır liste tıklanarak açılan renklerde kutucuk için renk belirleme işlemi yapılır. Renkler ekranında renk belirleme işleminde sonra butonu tıklanılır.

İlgili kutucuk için renk seçim işlemi yapılır.

Risk Dağılım Matrisi ekranında aynı işlem aşamaları kullanılarak ilgili kutucukların renklendirme işlemi yapılır.

Risk Dağılım Matrisi tanımlama işlemi yapıldıktan sonra Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Grafikler/Risk Dağılım Matrisi menüsü ekranı tıklanılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Veriler Excel’ e aktarılabilir.

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılabilir.

Filtre sekmesinden kullanılan grafik türü seçilerek (Ara) butonu tıklanılır.

Risk Dağılım Matrisi ekranında liste sekmesinde yapılan filtredeki arama kriterlerine göre kayıtlar listelenir.

Bu matris ile hangi Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtlarının skalasından kaç adet Süreç Risk Değerlendirme formu detay kayıtları olduğu belirtilir. Matriste ilgili ilgili kayıt sayısı tıklanarak açılan risk kayıtlarının detay bilgilerine ulaşılır.

6.1.6. Süreç Risk Değerlendirme Parametreleri

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ Süreç Risk Değerlendirme Parametreleri

Süreç Risk Değerlendirme modülü için kullanıcıların istek ve ihtiyaçlarına göre çeşitli ayarlamalar yapabildiği ve bunlara göre parametreleri belirlediği (seçebildiği) menüdür.Parametreler ekranın liste ve Filtre olmak üzere iki sekme karşımızı çıkar. Filtre sekmesinde arama kriterlerine alanlara göre filtreleme işlemi yapılarak liste sekmesinde bu filtreleme işlemine göre kayıtların listelenmesi sağlanır. Filtre sekmesinde parametre no ve parametre tanımı arama kriterlerine göre filtreleme işlemi yapıldığı gibi liste sekmesinde ise gridde parametre no ve tanım alanlara göre de arama işlemi yapılır. Parametreler ekranında seçili parametre bilgisi üzerinden değişiklik yapmak için butonu kullanılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Listede seçili parametre üzerinde değişiklik ve düzenleme işlemi yapılır.

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelmesi işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Örn: 21 numaralı parametre üzerinde düzenleme ve değişiklik yapma;

Parametreler ekranında Filtre sekmesinde Parametre No alanına parametrenin parametre numarası yazılarak (Ara) butonu tıklanılır.

Liste sekmesinde listede filtre sekmesinde arama kriterlerine göre ilgili parametre kaydının listede seçilme işlemi yapılır.

Parametreler ekranında liste sekmesinde 21 numaralı parametreler seçili iken butonu tıklanılır.

Parametreler ekranı açılır.

Açılan parametreler ekranında “Puanlı Listede Açıklama Gösterilsin mi ?(E/H) “parametresinin parametre değeri bilgisi üzerinde değişiklik yapılır. İstenirse parametreler ekranında butonu tıklanarak parametrenin parametre değeri ile ilgili varsayılan değeri bilgisinin gelmesi sağlanır.Parametreler ekranında 21 numaralı parametrenin parametre değeri “Evet” seçilir.

Parametreler ekranında gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak parametre kayıt güncelleme işlemi yapılır.

Parametreler ekranında butonu tıklanarak seçili pasif parametrenin parametre değeri “Evet”seçilerek parametreyi aktif etme, seçili aktif edilen parametrenin parametre değeri “Hayır” seçilerek parametreyi pasif etme, seçili parametrenin varsa parametre değeri değiştirme ve seçili parametrenin varsayılan değeri seçme gibi işlemler yapılır.

6.1.7. E-Posta Ayarları

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ E-Posta Ayarları

Süreç Risk Değerlendirme Modülü kapsamındaki mail bildirimlerinin yapıldığı menüdür. E-Posta Ayarları ekranında, “Süreç Risk Değerlendirme” modülünde hangi aşamasında kimlere mail gönderiminin yapılacağı belirlendiği menüdür. E-Posta Ayarları ekranında hangi basamakta e-posta/ mesaj gitmesi isteniyorsa seçilir.Açılan ekranda Roller listelenir. Roller kısmı, e-posta ve mesaj bildiriminin gideceği rolü yani kişiyi göstermektedir.Kullanılacak Mesaj Gövdesi alanında (Seç) butonu tıklanarak açılan sistemde tanımlı Mesaj Gövdesi listesinde gönderilecek mesaj gövdesi ilgili listeden seçilir. Kime E-Posta gitmesi isteniyorsa, o rolle ilgili “E-Posta Gitsin Mi/ SMS Gitsin Mi” check box’ı işaretlenerek kayıt işlemi yapılır. Rapor formatı alanında ise Rapor formatları Tanımlama menüsünde kayıt bazlı tanımlı raporları listesi açılır liste tıklanarak görüntülenir. Kullanıcılar bu görüntülenen kayıt bazlı rapor formatlı listesinde rapor seçim işlemi yaparak e-posta olarak rapor formatının gönderilme işlemi yapabilirler.

Ekranda bulunan butonlar yardımıyla;

: Listede seçili olan E-postaları değeri bilgisi üzerinde düzenleme/değişiklik/güncelleme işlemi yapılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelme işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

E-Posta Ayarlarında SMS bildirimi kullanılacak ise;

Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/ Parametreler menüsü tıklanılır. Açılan Parametreler ekranında listelenen Sistem Altyapı Tanımları modülü parametrelerinde 102 numaralı “SMS bildirimi kullanıcak mı?” parametresinin parametreler ekranında Filtre sekmesinde parametre no alanına parametre numarası yazılarak (Ara) butonu tıklanarak aratılarak seçilir.

Sistem Alyapı Tanımları modülü parametrelerinde 102 numaralı “SMS bildirimi kullanılacak mı?” parametresi seçildikten sonra butonu tıklanılır.

Açılan parametreler ekranın parametre değeri “Evet” seçilir.

Parametreler ekranında parametre değeri “Evet” seçildikten sonra ekranın sol üstte yer alan butonu tıklanarak parametre aktif etme kayıt işlemi yapılır.

Parametre Aktif edildikten sonra E-Posta Ayarları ekranında SMS bildirimi kullanılması ile ilgili “SMS gitsin mi?” alanı ile ilgili check box görüntülenir. İlgili check box işaretlenerek E-posta ayarlarında SMS bildirimi kullanılır.

Örn:E-Posta Ayarları ekranında “Risk Değerlendirme” basamağı seçilir ve butonu tıklanılır.

E-Posta Ayarları / Risk Değerlendirme ekranı açılır. Açılan ekranda ilgili modülle ilgili sistemde tanımlı Roller listenir. Listenen Roller Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları /Rol Tanımlama menüsünde tanımlı olarak gelmektedir. Roller kısmı, e-posta ve mesaj bildiriminin gideceği rolü yani kişiyi göstermektedir.

E-Posta Ayarları / Risk Değerlendirme ekranında Kullanılacak Mesaj Gövdesi alanında (Seç) butonu tıklanılır. Açılan sistemde tanımlı Mesaj Gövdesi listesinde gönderilecek mesaj gövdesi listesinden seçilerek butonu tıklanarak seçim işlemi yapılır. Mesaj Gövdesi Listesi Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Tanımlar/Mesaj Gövdesi Tanımlama menüsünde tanımlı gelmektedir.

Kullanılacak Mesaj Gövdesi alanında yanlış eklenen bir mesaj gövdesini silmek için ise (Sil) butonu kullanılır.

Mesaj Gövdesi seçim işleminden sonra Rapor Formatı alanında açılır liste tıklanarak açılan Rapor Formatı listesinde istenildiği takdirde tanımlı rapor formatların rapor seçim işlemi yapılır. Rapor Formatı listesi Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor Formatları menüsünde kayıt bazında tanımlı Rapor listesinden gelmektedir.

Son olarak E-Posta Ayarları/Risk Değerlendirme ekranında kime E-Posta gitmesi isteniyorsa, o rolle ilgili “E-Posta Gitsin Mi/ SMS Gitsin Mi” alanları ilgili check box’ı işaretlenir. Mesaj gitmesi için rolde tanımlı olan kişinin cep telefon numarası personel tanımlama ekranında tanımlı olmalıdır. Gerekli alanlar ilgili işlem adımlarında sonra ekranın sol üst köşsesindeki butonu tıklanarak E-Posta Ayarları kayıt işlemi gerçekleştirilir.

6.1.8. Rapor Formatları

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ Rapor Formatları

Süreç Risk Değerlendirme metotlarına göre farklı rapor formatları tanımlama işleminin yapıldığı menüdür. Süreç Risk Değerlendirme modülü için rapor formatları tüm kullanıcılar için farklı kurgulandığı için sabit bir rapor şablonu bulunmuyor. Bu nedenle her rapor için ayrı rapor şablonu sıfırdan hazırlanıyor ve sisteme aktarılma işlemi yapılmaktadır. Süreç Risk Değerlendirme Rapor formatları şablonları tasarlama işleminde Sistem Altyapı Tanımları kısmında altyapısı kurgulanmaktadır. Altyapıda kurgulama işleminde Alan Tanımlama, Fonksiyon Dizanyer ve Rapor Formatları menüleri kullanılmaktadır. Alan Tanımlama menüsünde rapor formatında bulunan alanların tanımlama işlemi yapılır. Fonksiyon Dizanyer da tanımlanan bu alanların 4 numaralı “Risk Değerlendirme Detay”fonksiyonu sayfalarında görüntülenmesi için ilişkisi kurulur. Fonksiyon Dizanyer menüsünde ise butonu tıklanarak açılan ekranda alan kodların tagleri Rapor formatıda şablonda alan değerleri kısmına eklenir. Tag ekleme işlemi yapılan Rapor formatı şablonu sisteme yüklenir. Rapor formatı şablonun sisteme yükleme işlemi Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon ayarları/Rapor Formatları Düzenleme menüsünde butonu ile yapılır. Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor Formatları menüsü tıklanır. Açılan Rapor Formatları menüsünde butonu tıklanılır. Açılan Rapor Formatları ekranında ilgili alana Rapor Formatı şablonun adı yazılır. Rapor Formatları Düzenleme menüsünde gidilerek sistem yüklenen Rapor formatı şablonu seçilerek adı ve uzantısı sağ tıkla/kopyala yönetimi ile kopyala işlemi yapıldıktan sonra Rapor Formatları ekranındaki Rapor şablonu alanına sağ tıkla/yapıştırma yönetimi ile ilgili alana yapıştır işlemi yapılır. Rapor formatları ekranında Rapor şablon formatı tanımladıktan sonra Rapor şablonu alanında istenilen seçeneğe göre rapor seçimi yapılarak butonu tıklanarak Rapor formatı tanımlama işlemi gerçekleştirilir. Bu menüde Rapor şablonu seçenekleri olarak Form Bazında, Kayıt Bazında ve Genel olmak üzere üç seçeneğe göre rapor formatı alınma işlemi yapılır.Form ve Kayıt bazında tanımlanan rapor formatları Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme / Risk Değerlendirme Formu-Detaylar menüsünde ilgili butonlar tıklanarak alınır. Kayıt bazında rapor formatı bu menüde (Yazdır) butonu tıklanarak alınırken Form bazında rapor formatı ise (Excel’e Aktar) butonu tıklanarak alınmaktadır. Kayıt bazında rapor formatı alınırken rapor formatları menüsünde tanımlanırken “PDF olarak Oluştur” check box işaretlenirse rapor formatının PDF formatında alınma işlemide yapılır. İlgili check box işaretli olmadığında kayıt bazında rapor formatı Excel formatında alınır. Genel bazda tanımlanan rapor formatları ise Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/Raporlar/Genel Risk Listesi menüsünde (Excel'e Aktar) butonu tıklanarak tanımlanan rapor formatı seçilerek alınır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir rapor formatı tanımlama işlemi yapılır.

: Listede seçili rapor formatı bilgisi üzerinde değişiklik ve güncelleme işlemi yapılır.

: Listede seçili rapor formatı bilgisinin silinme işlemi yapılır.

Kayıt Bazında Rapor Formatı Tanımlama: Entegre Yönetim Sistem/ Süreç Risk Değerlendirme / Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında (Yazdır) butonuna basılarak alınan rapor adımları takip ederek rapor şablonu oluşturulabilir. İlk olarak yeni bir Excel dosyası oluşturulur. Dosyanın adına bir isim verilir. İsim verilirken dikkat edilmesi kısım dosya adında boşluk karakterinin olmamasıdır. Örneğin dosya adının " Süreç Risk Bildirim Rapor Formatı (Kayıt Bazında).xlsx" olduğu gibi.

Sistemde tanımlı olan sabit alanlar için dokümanda yer alan "sabit tagler.txt" dosyasını kontrol edilir. Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme / Alan Tanımlama menüsünde tanımlanan parametrik alanları rapora basabilmek için ise; Sistem Altyapı Tanımları / Süreç Risk Değerlendirme /Fonksiyon Dizayner menüsüne gelerek 4 numaralı fonksiyon olan “Risk Değerlendirme Detay” fonksiyonu seçilir. “Risk Değerlendirme Detay” fonksiyonu seçili iken sol üstte yer alan butona tıklanır. Açılan ekranda "Şube/Lokasyon" adında bir alanınız olduğunu ve bu alan için "Alan Kodu" alanında ALAN5 ise bu durumda " Şube/Lokasyon " alanını rapora basabilmek için kullanmanız gereken tag <ALAN5> şeklinde olacaktır. Eğer rapora eklemek istediğiniz alan liste tipli bir alanda ise, <ALANKODU_ACK> şeklinde bir tag kullanmanız gerekiyor. Alanlar tümü “ACK” eki eklenemeyecek ise <ALANKODU> şeklinde olur. Kullanılan tag’ların başında ve sonunda herhangi bir boşluk karakteri olmamasına dikkat edilmemesi gerekmektedir. Tüm taglerin bilgisi rapor formatı şablona aşağıdaki formda olduğu gibi yazılır.

Rapor şablonunuzu bu bilgiler doğrultusunda hazırladıktan sonra Sistem Altyapı Tanımları/ BSAT/Konfigürasyon Ayarları/ Rapor Formatları Düzenleme menüsünde butonu tıklanarak rapor formatının sisteme aktarma işlemi yapılır.

Dosya Yükleme ekranında butonu tıklanılır.

Açılan ekranda Rapor formatı şablonu seçilir.

Sisteme aktarılan rapor formatı Rapor Formatları Düzenleme menüsünde seçilir. Seçilen Rapor Formatı uzantısıyla birlikte sağ tıkla/ kopyala komutu yöntemi ile kopyalanır.

Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor formatları menüsüne tıklanılır.

Açılan Rapor Formatları ekranında butonu tıklanılır.

Açılan Rapor Formatları ekranında Rapor Tanımı kısmına Raporun adı bilgisi yazılır. Rapor Şablonu alanında Rapor Formatlarında uzantısıyla kopyalanan Rapor formatı bilgisi sağ tıkla/yapıştır komutu ile yapıştırma işlemi yapılır. Rapor Şablonu alanında sisteme aktardığınız şablonun tam adını, uzantısıyla birlikte yazmanız gerekir. Örneğin rapor formatlı düzenleme menüsünde şablonunuzu "Süreç Risk Bildirim Rapor Formatı (Kayıt Bazında).xlsx ismi ile aktardıysanız, Rapor Şablonu alanına “Süreç Risk Bildirim Rapor Formatı (Kayıt Bazında).xlsx” yazmanız gerekiyor. Rapor Formatının rapor şablonu alanında kayıt bazında rapor formatı seçildiğinde “Kayıt Bazında” seçeneği seçilir. Kayıt Bazında rapor formatının Pdf formatından alınmak isteniyorsa “Pdf Olarak Oluştur” alanı ilgili check box işaretlinir.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Rapor Tanımı: Rapor Formatları ekranında Rapor tanımı bilgisinin yazıldığı alandır. İlgili dil simgesini bulunduğu alanlara rapor tanımın dil karşılığı bilgisi yazılır.

Rapor Şablonu: Rapor Formatları ekranında Rapor şablonun adı ve uzantısı bilgisi yazıldığı alandır. İlgili dil simgesini bulunduğu alanlara rapor şablonun dil karşılığı bilgisi yazılır. (Rapor Formatları Düzenleme menüsünde rapor şablonun yüklenip adı ve uzantısının sağ tıkla/kopyala yöntemi ile kopyalarak bu alana sağ tıkla/yapıştır yöntemi ile yapıştırma işleminin yapılır.)

Rapor Tipi: Kayıt bazında, form bazında ve genel olmak üzere üç seçenek rapor tipi bilgisi seçilebilir.

-Kayıt Bazında: Her bir Süreç Risk Değerlendirme Detay kaydı ayrı olarak raporlanması talep edildiğinde seçilir. (Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme / Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında (Yazdır) butonuyla alınır. Kayıt bazında rapor formatı tanımlama işlemi olmadığı sürece (Yazdır) butonu görüntülenmez.) -Form Bazında: Her Süreç Risk Değerlendirme formu altındaki Süreç Risk Değerlendirme Detay kayıtlarının tek bir liste halinde Excel’e aktarıldığı durumlar için seçilir.

(Entegre Yönetim Sistemi / Süreç Risk Değerlendirme / Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında “Excel'e Aktar” butonuyla alınır.)

-Genel: Tüm Süreç Risk Değerlendirme Detay kayıtlarının tek bir Excel’de görülmesi talep edildiği durumda seçilir.

(Entegre Yönetim Sistemi / Süreç Risk Değerlendirme /Raporlar/Genel Risk Listesi Raporu ekranından “Excel'e Aktar” butonu ile alınır.)

PDF olarak oluştur: Rapor tipi kayıt bazında seçilen rapor formatlarında Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme / Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında seçilen bir Süreç Risk Değerlendirme Detay kaydının PDF formatı olarak aktarılabilmesi için bu check box’ı işaretlenebilir.

Açılan ekranda tanıtılacak rapor formatlarının isimleri Rapor Tanımı alanına yazılır. Rapor Şablonu alanına ise rapor formatları düzenleme menüsünden kopyalanan dosya adı ve uzantısıyla birlikte ilgili alana yapıştırılır. Rapor Tanımlama ekranında gerekli alanlar doldurulduktan sonra sol üst köşedeki butonu tıklanarak rapor formatı kayıt bazında tanımlama kayıt işlemi yapılır.

Tanımlanan kayıt bazında rapor formatının alınması için Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Risk Değerlendirme Formu Tanımlama menüsü tıklanılır. Açılan Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında Risk Değerlendirme Formu seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında liste sekmesinde Süreç Risk Değerlendirme Detay kaydı seçili iken (Yazdır) butonu tıklanılır.

Tanımlanan Kayıt Bazında rapor formatı alınır.

Rapor Formatları menüsünde tanımlanan kayıt bazında rapor seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Rapor formatları ekranında Kayıt bazında rapor formatı için “Pdf Olarak Oluştur” alanı ile ilgili check box işaretlenir.

Rapor formatı ekranında ilgili check box işaretlendikten sonra butonu tıklanarak kayıt bazında rapor formatı kayıt güncelleme işlemi yapılır.

Tanımlanan kayıt bazında rapor formatının alınması için Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Risk Değerlendirme Formu Tanımlama menüsü tıklanılır. Açılan Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında Risk Değerlendirme Formu seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında liste sekmesinde Süreç Risk Değerlendirme Detay kaydı seçili iken (Yazdır) butonu tıklanılır.

Tanımlanan kayıt bazında rapor formatının Pdf formatında raporu alınır.

Form Bazında Rapor Formatı Tanımlama: Rapor Formatını Form bazında tanımlama işlemin işlem aşamaları kayıt bazında rapor formatının işlem aşamaları aynı şekilde yapılmaktadır. Rapor formatları menüsünde sadece Rapor Şablonu alanı seçeneklerinden Form seçeneği seçilerek rapor formatı kayıt işlemi yapılır.Rapor Form Şablonu aşağıdaki şekilde gerekli alanlar ilgili Tagler doldurulur.

Rapor Formatı şablonu Rapor Formatı Düzenleme menüsüne yüklenir.

Rapor Formatları Düzenleme menüsünde yüklenen rapor formatı şablonu adı ve uzantı ile birlikte sağ tıkla/kopyala yöntemi ile kopyalama işlemi yapılır.Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor Formatları menüsüne tıklanılır.

Açılan Rapor Formatların menüsünde yeni bir rapor formatı tanımlamak için butonu tıklanılır.

Rapor Formatları ekranı açılır.

Açılan ekranda rapor tanımı alanına rapor formatının adı ve rapor formatları düzenleme menüsünde yüklenen rapor formatı şablonun adı ve uzantısı rapor şablonu alanı sağ tıkla/yapıştır yöntemi ile yapıştırılır. İlgili dil simgesinin bulunduğu alanlarda ilgili alanların dil karşlıkları yazılır. Rapor şablonu alanı seçeneklerinde form bazında seçeneği seçilerek ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak rapor formatı form bazında kayıt işlemi yapılır.

Tanımlanan form bazında rapor formatının alınması için Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Risk Değerlendirme Formu Tanımlama menüsü tıklanılır. Açılan Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında Risk Değerlendirme Formu seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında liste sekmesinde Süreç Risk Değerlendirme Detay kaydı seçili iken (Excel’e Aktar) butonu tıklanılır.

Form bazında rapor alınır.

Genel Bazda Rapor Formatı Tanımlama: Rapor Formatını Genel bazında tanımlama işlemin işlem aşamaları kayıt bazında rapor formatının işlem aşamaları aynı şekilde yapılmaktadır. Rapor formatları menüsünde sadece Rapor Şablonu alanı seçeneklerinden genel seçeneği seçilerek rapor formatı kayıt işlemi yapılır.Rapor Form Şablonu aşağıdaki şekilde gerekli alanlar ilgili Tagler doldurulur.

Rapor Formatı şablonu Rapor Formatı Düzenleme menüsüne yüklenir.

Rapor Formatları Düzenleme menüsünde yüklenen rapor formatı şablonu adı ve uzantı ile birlikte sağ tıkla/kopyala yöntemi ile kopyalama işlemi yapılır.Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor Formatları menüsüne tıklanılır.

Açılan Rapor Formatların menüsünde yeni bir rapor formatı tanımlamak için butonu tıklanılır.

Rapor Formatları ekranı açılır.

Açılan ekranda rapor tanımı alanına rapor formatının adı ve rapor formatları düzenleme menüsünde yüklenen rapor formatı şablonun adı ve uzantısı rapor şablonu alanı sağ tıkla/yapıştır yöntemi ile yapıştırılır. İlgili dil simgesinin bulunduğu alanlarda ilgili alanların dil karşlıkları yazılır. Rapor şablonu alanı seçeneklerinde genel bazında seçeneği seçilerek ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak rapor formatı form bazında kayıt işlemi yapılır.

Tanımlanana genel rapor formatının görüntülenmesi için Entegre Yönetim Sistemi / Süreç Risk Değerlendirme /Raporlar/Genel Risk Listesi Raporu ekranı tıklanılır. Açılan ekranda RDFD kodu alanına (Ekle) butonu tıklanarak açılan Risk Değerlendirme Formu-Detaylar listesinde Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtları seçilerek (Excel’e Aktar) butonu tıklanılır.

Genel Bazda rapor formatının alınma işlemi yapılır.

6.1.8.1. Süreç Risk Değerlendirme Sabit Tagler Listesi

Süreç Risk Değerlendirme modülünde kullanılan sabit tag’ler listesi aşağıdaki tabloda yer almaktadır. Formlarda kullanılacak sabit tag’lerin alan kodları bu tablodan alınır.

Kısaltma	Açıklama
<RDF_KODU>	RDF Kodu (Form Kodu)
<RDF_TANIMI>	RDF Tanımı(Form Tanımı)
<RDFD_KODU>	RDFD Kodu
<RDF_NO>	RDF Numarası
<RDFD_NO>	RDFD Numarası
<MSDS_KODU>	MSDS Kodu
<REV_NO>	Revizyon No
<REV_TAR>	Revizyon Tarihi
<HAZIRLAYAN>	Hazırlayanın Adı Soyadı
<SISTEME_GIREN>	Sisteme Girenin Adı Soyadı
<REVIZE_EDEN>	Revize Edenin Adı Soyadı
<STATU_ADI>	Statü Adı
<RISK_KAYNAGI>	Risk Kaynağı
<REVIZE_EDEN_ACK>	Revize Edenin Sicil Numarası
<SISTEME_GIREN_ACK>	Sisteme Girenin Sicil numarası
<COLOR>	Risk ekranındaki renk
<TREND>	Risk ekranındaki oklar
<SURECLER>	Süreçler Sekmesinde Seçilen Süreç Bilgisi
<MEVCUT_ONLEMLER>	Önlemler sekmesinde Önlem tipi alanında Mevcut seçeneğini bilgisi
<PLANLANAN_ONLEMLER>	Önlemler sekmesinde Önlem tipi alanında Planlanan seçeneğini bilgisi
ÖNLEMLER İÇİN TAGLER
<YAPILANIS>	Yapılan iş
<REF_KODU>	Alt aksiyonlar -DÖF kodu
<STATU_ADI>	Statü Adı
<ACIKLAMA>	Önlem tanımı
<SORUMLU>	Aksiyon Sorumlusu Olan Kişi
<YAPACAK>	Aksiyon Yapacak Olan Kişi
<DURUM>	Aksiyon Durumu -DÖF durumu
<BITIS_TARIHI>	Aksiyon Bitiş Tarihi
<REF_TIPI>	Referans Tipi (Doküman, Aksiyon, DÖF, Diğer seçenekleri bilgisi)
<ONLEM_TIPI>	Önlem Tipi (Mevcut ve Planlanan Seçenek bilgisi)
<ONLEM_TARIHI>	Önlem Tarihi
<ONLEM_NO>	Önlem No
<GERCEKLESME_TARIHI>	Aksiyon Gerçekleşme Tarihi

Geçmiş revizyon alanları için <ALAN6_PREV> gibi tag kullanabilirsiniz. Liste tipli alanlarda prev tagı desteklenmemektedir. Prev tagı sadece numerik ve text tipli alan için çalışmaktadır.

6.1.9. Tekrar Eden Kayıtlar Rapor Şablonu

Menü Adı: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/ Tekrar Eden Kayıtlar Rapor Şablonu

Süreç Risk Değerlendirme Detay kayıtlarında yer alan alanların tekrar etme durumunu göre rapor olarak alındığı menüdür.İlk olarak Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonu menüsünden raporda gösterilecek alanlar seçilir ve rapor formatı şablonu kaydedilir.Daha sonra Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Raporlar/Tekrar Eden Kayıtlar raporundan ilgili rapora ulaşılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni tekrar eden kayıtlar şablonu tanımlanır

: Listede seçili tekrar eden kayıtlar şablonu bilgisi ile ilgili herhangi bir düzeltme, değişiklik veya güncelleme yapılır.

: Listede seçili tekrar eden kayıtlar şablonu bilgisi silinebilir.

Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonları ekranında yeni bir Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonu tanımlamak için ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonları-Yeni Kayıt ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Tanım: Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonları ekranında Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonları tanım bilgisinin girildiği alandır.

Kolonlar: Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonları ekranında Kolonlar bilgisinin seçilebildiği alandır.

Açılan ekranda Tekrar Eden Kayıtlar Raporu tanım bilgisi girilir. İlgili Kolonlar seçilir. Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonları ekranında gerekli alanlar doldurulduktan sonra sol üst köşedeki butonu tıklanarak Tekrar Eden Kayıtlar Raporu Şablonları kayıt işlemi gerçekleştirilir.

6.2. Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme

Süreç Risk Değerlendirme Modülü kapsamında Faaliyet Grupları Tanımlama, Faaliyet Tanımlama, Risk Formu Tanımlama, Risk Form Detaylarının Tanımlandığı, Raporların ve Grafiklerin görüntülendiği kısımdır.

6.2.1. Faaliyet Grubu Tanımlama

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Faaliyet Grubu Tanımlama

Süreç Risk Değerlendirme modülünde kullanılacak olan faaliyetlerin tanımlanması için öncelikle bu faaliyetlere bağlı bulunacağı grupların tanımlanması gerekir. Bu faaliyetlere bağlı bulunacağı gruplarının tanımlama işlemi yapıldığı menüdür. Süreç Risk Değerlendirme modülünde Risk Değerlendirme Form Detayı ekranında Risk tanımlaması yapılırken Risk kaynağının kullanılması istendiği zaman Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinden 23 numaralı “Risk Kaynağı Kullanılacak Mı?” parametrenin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Bu parametre aktif hale getirildikten sonra Süreç Risk Değerlendirme modülünde Risk Değerlendirme Form Detayı ekranında Risk Kaynağı Tipi ve Risk Kaynağı alanları görüntülenir. Görüntülenen Risk Kaynağı Tipi alanında Faaliyet Grubu veya Faaliyet seçeneğinde seçim işlemi yapılır. Risk Kaynağı alanında ilgili seçenek seçim işlemine bağlı olarak sistemden tanımlı Faaliyet Grubu veya Faaliyet listesinde seçim işlemi yapılır. Faaliyetlerin tanımlanması için öncelikle bu faaliyetlerin bağlı bulunacağı grupların tanımlanması gerekir.Bu menüde Süreç Risk Değerlendirme modülüne tabi tutulacak faaliyetlerin genel ve alt kategorileri belirlenir. Süreç Risk Değerlendirme modülü süreci kapsamında öncelikle kuruma ait tüm Faaliyet grupları tanımlanması gerekmektedir.Bu tanımlama işlemi tek tek sistem arayüzünden giriş yapılabildiği gibi, toplu aktarım şablonu olan excel dosyasına indirilip, indirilen aktarım şablonunda ilgili alanlarla ilgili bilgiler girilerek sisteme aktarım şablonu yüklenerek toplu şekilde faaliyet gruplarının aktarım işlemi yapılmaktadır. Şablonla kuruma ait faaliyet grupların yükleme işlemi için Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/Yönetici Tanımlama menüsünde ilgili modülde modül yönetici olarak tanımlı olmak gerekmektedir. Modül Yönetici olarak tanımlı kullacının ekranında aktarım şablonlar ile ilgili butonlar görüntülenir.Aksi takdirde kullanıcı modül yöneticisi olmadığında aktarım şablonlar ile ilgili butonlar görüntülenmez.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir Faaliyet grubu tanımlama işlemi yapılır

: Listede seçili Faaliyet grubu bilgisi güncellenme işlemi yapılır.

: Listede seçili Faaliyet grubu bilgisi silme işlemi yapılır.

: Faaliyet grupları tanımlamalarını listesi Excel’ e aktarılma işlemi yapılır.

: Şablon oluşturmak için kullanılır. (Bu butonun görüntülenmesi için ilgili Modülde modül Yönetici olarak tanımlı olmak gerekmektedir)

: Şablon yüklemek için kullanılır.. (Bu butonun görüntülenmesi için ilgili Modülde modül Yönetici olarak tanımlı olmak gerekmektedir)

Faaliyet Grubu Toplu Aktarım İşlemi;

Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında (Şablon oluştur) butonu ile Faaliyet Grubu Tanımlama Şablonu bilgisayara indirilir.

Faaliyet Grubu Tanımlama şablonunda ilgili alanlar ilgili bilgiler yazılarak bilgisayara kaydedilir.Aktarım şablonundaki sheetlerde bağlı olarak alanlar doldurulur.

Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında (Şablon Yükle) butonu tıklanılır.

Dosya Yükleme ekranında butonu tıklanılır.

Açılan ekranda doldurulan Faaliyet Grubu Tanımlama şablonu seçilir.

Sistem tarafından Faaliyet Grupları başarıyla aktarılmıştır.Lütfen ilgili otokod şablon ve sayaçlarını kontrol ediniz” mesajı verilerek Faaliyet Grubu aktarım işlemin gerçekleştiği belirtilir.

Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında listede toplu aktarım işlemi yapılan Faaliyet grupları görüntülenir. Toplu aktarım yapılan Faaliyet grupları seçilerek butonu tıklanarak otokod şablon ve sayaçlarını kontrol edilir.

Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında yeni bir Faaliyet Grubu Tanımlama işlemi için butonu tıklanılır.

Faaliyet Grubu Tanımlama ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Bağlı Olduğu Faaliyet Grubu: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında bağlı olunan Faaliyet grubu bilgisi seçildiği alandır. Ana Faaliyet grubuna bağlı alt kırılımlı bir Faaliyet grubu tanımlamak için (Seç) butonu tıklanarak açılan sistemde tanımlı Faaliyet grubu listesinde ana Faaliyet grubu tanımı seçilir.

Faaliyet Grubu Kodu: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında Faaliyet grubu kodu bilgisi tanımlandığı zorunlu alandır. Daha önce tanımlamış alanlarla aynı olmayacak şekilde boşluk, Türkçe karakter gibi karakterler kullanmadan tanımlanmalıdır. Ör. ‘001’, ‘RK’

Faaliyet Grubu Tanımı: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında tanım bilgisinin tanımlandığı zorunlu alandır.

Sorumlu Kullanıcı Grupları: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında Sorumlu kullanıcı gruplarının sistemde tanımlı olan kullanıcı grubu listesinden seçilebilir. Sorumlu Kullanıcı Grupları” alanında seçim yapılacak kullanıcı grupları ile belirli Faaliyet gruplarını belirli kullanıcı sorumluları yetkilendirebilirsiniz. Bu sayede kullanıcı grubuna dahil olmayan kişiler bu Faaliyet grupları göremez ve alt Faaliyet grup tanımlamaları veya Faaliyet grupların güncelleme işlemleri gerçekleştiremez. Sorumlu Kullanıcı Grupları alanına ilgili alanı ilgili bu modülün parametre ayarlarından “Sorumlu kullanıcı grupları üzerinden yetki kontrolü yapılacak mı?” parametre değeri”Evet" olarak işaretlenirse bu yetkilendirme işlemi aktif hale gelir.

Sorumlu Personeller: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında sorumlu faaliyet grubuna ait sorumlu personeller bilgi açılan sistemde tanımlı personeller listesinde seçildiği alandır.Parametreye bağlı olarak görüntülenen bir alandır. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 19 numaralı “Sorumlu personeller seçilsin mi?(E/H)” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında bu alan görüntülenir ve Faaliyet grubu için sorumlu personel açılan sistemde tanımlı personel listesinden seçim yapılır.

Otomatik Kod Şablonu: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında Otomatik kod şablonu bilgisi tanımlandığı alandır. Tanımlanan otomatik kod şablona göre Faaliyet tanımlama işleminde seçilen Faaliyet grup kodu göre otomatik kod atamasını sistem yapar. Örn:[URT].001, [URT].002, [URT].003 otomatik kod sayac değerine göre otomatik kod ataması yapar. Faaliyet Tanımlama ekranında tanımlanan Faaliyet bağlı olduğu Faaliyet grubu seçildiğinde bağlı olunan Faaliyet grubunda tanımlı kod şablonu göre atama yapar.

Otomatik Kod Sayacı: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında otomatik kod şablonunda belirlenen koda göre verilen Faaliyet kayıtlarının kodunun hangi değerden başlayacağı belirlendiği alandır.

Durum: Faaliyet Grubu Tanımlama ekranında durum bilgisinin “Aktif” ve “Pasif” seçeneklerinde “Aktif” seçeneğinin seçildiği alandır. Durumu pasif olanlar Faaliyet grupları tanımları sistemde artık kullanılmadığına bir işarettir.

Açılan ekranda varsa Faaliyet grubunun bağlı olduğu Faaliyet grubu, Faaliyet grubu kodu ve tanımı girilir. Eğer sadece belirli kullanıcı gruplarının bu Faaliyetlerle işlem yapması isteniyorsa sorumlu kullanıcı grupları kısmından kullanıcı grupları seçilip eklenir. Durum menüsünden aktif/ pasif durumu belirlenir.Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonuyla tıklanarak Faaliyet Grubu kayıt işlemi gerçekleştirilir.

6.2.2. Faaliyet Tanımlama

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Faaliyet Tanımlama

Süreç Risk Değerlendirme modülünde analizi yapılan risklerde ilişki kurulabilecek Faaliyetların tanımlandığı menüdür. Bu menüde oluşturulan Faaliyet gruplarına bağlı olarak Faaliyetler tanımlanır. Entegre Yönetim Sistemi altında Faaliyet Tanımlama menüsü tıklanarak ilgili sayfa görüntülenir. Faaliyet tanımlama sayfası, Faaliyet grubu tanımlama sayfasına benzemektedir. Bu menüde Süreç Risk Değerlendirme modülü süreci kapsamında öncelikle kuruma ait tüm faaliyet tanımlanması yapılmaktadır.Bu tanımlama işlemi tek tek sistem arayüzünden giriş yapılabildiği gibi, toplu aktarım şablonu olan excel dosyasına indirilip, indirilen aktarım şablonunda ilgili alanlarla ilgili bilgiler girilerek sisteme aktarım şablonu yüklenerek toplu şekilde Faaliyet tanımlarının aktarım işlemi yapılmaktadır. Şablonla kuruma ait Faaliyet tanımlanrın yükleme işlemi için Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/Yönetici Tanımlama menüsünde ilgili modülde modül yönetici olarak tanımlı olmak gerekmektedir. Modül Yönetici olarak tanımlı kullacının ekranında aktarım şablonlar ile ilgili butonlar görüntülenir.Aksi takdirde kullanıcı modül yöneticisi olmadığında aktarım şablonlar ile ilgili butonlar görüntülenmez.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir Faaliyet tanımlama işlemi yapılır

: Listede seçili Faaliyet bilgisi güncelleme işlemi yapılır.

: Listede seçili Faaliyet bilgisinin silinme işlemi yapılır.

: Listede seçili Faaliyet bilgisinin kopyalama işlemi yapılır

: Faaliyet tanımlamalarını listesinin Excel’ e aktarılma işlemi yapılır.

: Şablon oluşturmak için kullanılır. (Bu butonun görüntülenmesi için ilgili Modülde modül Yönetici olarak tanımlı olmak gerekmektedir)

: Şablon yüklemek için kullanılır. (Bu butonun görüntülenmesi için ilgili Modülde modül Yönetici olarak tanımlı olmak gerekmektedir)

Faaliyet Toplu Aktarım İşlemi;

Faaliyet Tanımlama ekranında butonu ile Faaliyet Tanımlama Şablonu bilgisayara indirilir.

Faaliyet Tanımlama şablonunda ilgili alanlar ilgili bilgiler yazılarak bilgisayara kaydedilir.

Faaliyet Tanımlama ekranında butonu tıklanılır.

Dosya Yükleme ekranında “Gözat” butonu tıklanılır.

Açılan ekranda doldurulan Faaliyet Tanımlama şablonu seçilir.

Sistem tarafından “Faaliyetler başarıyla aktarılmıştır.Lütfen ilgili otokod şablon ve sayaçlarını kontrol ediniz” mesajı verilerek Faaliyet aktarım işlemin gerçekleştiği belirtilir.

Faaliyet Tanımlama ekranında listede toplu aktarım işlemi yapılan Faaliyetler görüntülenir. Toplu aktarım yapılan Faaliyetler seçilerek butonu tıklanarak otokod şablon ve sayaçlarını kontrol edilir.

Faaliyet Tanımlama ekranında yeni bir Faaliyet Tanımlama işlemi için butonu tıklanılır.

Faaliyet Tanımlama ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Faaliyet Grubu: Faaliyet Tanımlama ekranında Faaliyet tanımın bağlı olduğu Faaliyet grubu sistemden tanımlı Faaliyet grubu listesinde seçildiği alandır.

Faaliyet Kodu: Faaliyet Tanımlama ekranında Faaliyet kodu bilgisi tanımlandığı zorunlu alandır. Daha önce tanımlamış alanlarla aynı olmayacak şekilde boşluk, Türkçe karakter gibi karakterler kullanmadan tanımlanmalıdır. Faaliyet Grubu Tanımlama menüsünde tanımlanan kod şablona göre sistem otomatik kod ataması yapar. Bu otomatik kod ataması işleminin olması için Faaliyet grubu alanında Faaliyet grubu seçim işlemi yapılması gerekir. Seçim işlemi yapılan bu Faaliyet grubunda tanımlı otomatik kod şablonu ve sayac değerine göre Faaliyet bilgisini kodunu sistem otamatik atar.

Faaliyet Tanımı: Faaliyet Tanımlama ekranında tanım bilgisinin tanımlandığı zorunlu alandır.

Sorumlu Kullanıcı Grupları: Faaliyet Tanımlama ekranında Sorumlu kullanıcı gruplarının sistemde tanımlı olan kullanıcı grubu listesinden seçilebilir. Sorumlu Kullanıcı Grupları alanında seçim yapılacak kullanıcı grupları ile belirli Faaliyet tanımlarında belirli kullanıcı sorumluları yetkilendirebilirsiniz. Bu sayede kullanıcı grubuna dahil olmayan kişiler bu Faaliyet tanımlarını göremez ve Faaliyet tanımları bilgisi üzerinde güncelleme işlemleri gerçekleştiremez. Sorumlu Kullanıcı Grupları alanına ilgili alanı ilgili bu modülün parametre ayarlarından “ Sorumlu kullanıcı grupları üzerinden yetki kontrolü yapılacak mı?” parametre değeri”Evet" olarak işaretlenirse bu yetkilendirme işlemi aktif hale gelir.

Sorumlu Personeller: Faaliyet Tanımlama ekranında sorumlu faaliyet grubuna ait sorumlu personeller bilgi açılan sistemde tanımlı personeller listesinde seçildiği alandır.Parametreye bağlı olarak görüntülenen bir alandır. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 19 numaralı “Sorumlu personeller seçilsin mi?(E/H)” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Faaliyet Tanımlama ekranında bu alan görüntülenir ve Faaliyet için sorumlu personel açılan personel listesinden seçim yapılır.

Durum: Faaliyet Tanımlama ekranında durum bilgisinin “Aktif” ve “Pasif” seçeneklerinde “Aktif” seçeneğinin seçildiği alandır. Durumu pasif olanlar Faaliyet tanımları sistemde artık kullanılmadığına bir işarettir.

Açılan ekranda Faaliyet grubunun bağlı olduğu Faaliyet grubu, Faaliyet kodu ve tanımı girilir. Eğer sadece belirli kullanıcı gruplarının bu Faaliyetlerle işlem yapması isteniyorsa sorumlu kullanıcı grupları kısmından kullanıcı grupları seçilip eklenir. Durum menüsünden aktif/ pasif durumu belirlenir.Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonuyla tıklanarak Faaliyet tanımlama kayıt işlemi gerçekleştirilir.

6.2.3. Risk Yönetimi Formu Tanımlama

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Risk Değerlendirme Formu Tanımlama

Faaliyet ve Faaliyet Grupları da tanımlandıktan sonra yapılacak son aşama, risklerin yer alacağı formların (RDF) tanımlanmasıdır. RDF tanımlamadaki amaç, risk analizinin yapılacağı detay formların belirli kategoriler (ünite, birim, faaliyet grubu, departman vb.) altında sınıflandırmaktır. Bunun için Entegre Yönetim sistemi başlığı altındaki Süreç Risk Değerlendirme modülünün altında Risk Yönetimi Formu Tanımlama menüsü açılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni RDF ( Risk Değerlendirme Formu) tanımlanır.

: Listede seçili RDF bilgisi güncellenir.

: Listede seçili RDF bilgisi kopyalanır.

: Listede seçili RDF bilgisi silinir.

: Listede seçili RDF’nin detay bilgiler ekranını açar.

: Listede seçili RDF bilgisinin sıra numarası değiştirme işlemi yapılır. Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranda liste sekmesinde RDF seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan “Sıra Numarası Değiştir” ekranında Yeni Sıra Numarası bilgisi belirlenerek butonu tıklanılarak sıra numarası değiştirme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında listede seçili formun sıra numarası değiştirme işleminden sonra sıra numarasının değiştirildiği görülür.

: Şablon oluşturmak için kullanılır. Aktarım şablonu bu buton ile kullanıcının bilgisayarına indirilerek ilgili alanlar doldurulur.

: Şablon yüklemek için kullanılır.Kullanıcının bilgisayara indirilip, doldurulan şablon sisteme bu buton ile yüklenir.

Not: Uyarlama çalışmaları sonrasında mevcut risk değerlendirme formları (RDF’ler) sisteme toplu olarak aktarılabilmektedir. Bu sebeple alan tanımlama vb. işlemler tamamlandıktan sonra sistemin kullanıma hazır olduğuna karar verildiği takdirde Sistem Altaypı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/Yönetici Tanımlama menüsünde bu modülde yönetici olarak belirlenen kullanıcıların Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranında ve butonu çıkmaktadır. Aktarım Şablonu sistemde tanımlanan alanlara göre otomatik olarak oluşturulmaktadır. butonu ile sistem oluşturulan şablonu bilgisayara indirir. İlgili şablon kullanıcılar tarafından doldurularak butonu ile sisteme yüklendiğinde Risk Değerlendirme Formları (RDF’ler) sisteme aktarmış olur.

Risk Değerlendirme Formu Toplu Aktarım İşlemi;

Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında butonu ile Risk Değerlendirme Formu Tanımlama Şablonu bilgisayara indirilir.

Risk Değerlendirme Formu Tanımlama şablonunda ilgili alanlar ilgili bilgiler yazılarak bilgisayara kaydedilir.

** Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranında butonu tıklanılır.

Dosya Yükleme ekranında butonu tıklanılır.

Açılan ekranda doldurulan Risk Değerlendirme Formu Tanımlama şablonu seçilir.

Sistem tarafından “Riskler başarıyla aktarılmıştır.Lütfen ilgili otokod şablon ve sayaçlarını kontrol ediniz” mesajı verilerek RDF(Risk Değerlendirme Formu) aktarım işlemin gerçekleştiği belirtilir.

Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranında liste sekmesinde listede toplu aktarım işlemi yapılan RDF görüntülenir

Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranında yeni bir Risk Değerlendirme Formu tanımlamak için butonu tıklanılır.

Risk Değerlendirme Form Tanımlama ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

RDF Kodu: Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında sistem tarafından otomatik verildiği alandır.İlgili modülün 1 numaralı “Risk Değerlendirme Oto Kod Şablonu” parametresinde tanımlı kod şablonuna göre sistem otomatik kod şablonu atamasını yapar.

Tanımlanan oto kod şablonun kaç sayaç değerinde başlayacağı bilgiside ilgili modülün 2 numaralı “Risk Değerlendirme Sayac” parametresinde parametre değerinde tanımlı değere göre gelmektedir. Parametre değerinde sayaç değeri “3” olarak tanımlıdır. Kod şablonu RD.004, RD.005, RD.006 şeklinde kod ataması yapacaktır.

RDF Tanımı: Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında ekranında RDF Ana Form Tanımı bilgisinin tanımlandığı zorunlu alandır.

Sorumlu Kullanıcı Grupları: Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında Sorumlu kullanıcı gruplarının sistemde tanımlı olan kullanıcı grubu listesinden seçilebilgiği alandır. Sorumlu Kullanıcı Grupları” alanında seçim yapılacak kullanıcı grupları ile belirli RDF Ana Formları belirli kullanıcı grupları sorumluları yetkilendirebilirsiniz. Bu sayede kullanıcı grubuna dahil olmayan kişiler bu RDF Ana Formları göremez veya güncelleme işlemleri gerçekleştiremez. Sorumlu Kullanıcı Grupları alanına ilgili alanı ilgili bu modülün parametre ayarlarından 11 numaralı “ Sorumlu kullanıcı grupları üzerinden yetki kontrolü yapılacak mı?” parametresinin parametre değeri”Evet" olarak işaretlenirse bu yetkilendirme işlemi aktif hale gelir.

**

Sorumlu Personeller: Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında Risk Ana Form üzerinde sorumlu olacak personellerin seçildiği alandır. Bu alanda ilgili modülün 19 numaralı “Sorumlu personeller seçilsin mi?(E/H)” parametresini parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edildiğinde görüntülenmektedir.

Otomatik Kod Şablonu: Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında Otomatik kod şablonu bilgisi tanımlandığı alandır. Bu alan ile ilgili Risk Ana Formu içerisine Risk Ana Form Detay kayıtları eklendiğinde bu detay kayıtların kodunun nasıl olacağını belirlenir.Ör:[RDFD].001, [RDFD].002, [RDFD].003 otomatik kod sayac değeri “0” göre sistem otomatik kod ataması yapacaktır.

Otomatik Kod Sayacı: Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında otomatik kod şablonunda belirlenen koda göre verilen Risk Ana Form Detay kayıtlarının kodunun hangi değerden başlayacağı belirlenir.

Risk Değerlendirme Formu Tanımlama ekranında Risk Ana Formun kodunu (eğer otomatik kod verme aktif edilmemişse) kod bilgisi, formun tanımını ve istenirse sorumlu kullanıcı grupları eklenir. Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranında sol üst köşesindeki butonu tıklanarak Risk Ana Formun tanımlama kayıt işlemi gerçekleştirilir.

Sistem tarafından “Risk değerlendirme formunu kaydetmek ister misiniz? mesajında “Tamam” butonu tıklanarak Risk Değerlendirme Formu kaydedilir. Ana Form tanımlama ekranlarında, kullanıcıların kurumuna özgü tutulması gereken bilgiler mevcut ise istenilen kadar özel alan eklemesi sunulan arayüzler aracılığı ile yapılabilmektedir.Kullanıcının kuruma özgü alanları Alan Tanımlama menüsünde ile tanımlanıp, Fonksiyon Dizanyer menüsünde 3 numaralı “Risk Değerlendirme Formu Tanımlama” fonksiyonu sayfalarıyla ilişkilendirilip, görüntülenmesi sağlanır.

Bu şekilde bütün Risk Değerlendirme Formları (RDF’ler) tanımlandıktan sonra, risk değerlendirme detayı eklemek istenen Risk Değerlendirme Formu seçili iken sol üstteki butonlardan butonu tıklanılır.

Risk Değerlendirme Formu Detayı (RDFD) ekranına açılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni RDFD (Risk Değerlendirme Form Detayı) tanımlanabilir.

: Listede seçili RDFD bilgisi güncellenebilir.

: Listede seçili RDFD bilgisi görüntülenir.

: Listede seçili olan RDFD bilgisi kopyalanabilir.

: Listede seçili olan RDFD bilgisini silmek için kullanılır.

: Listede seçili olan RDFD bilgisi revize edime işlemi yapılır.

: Listede seçili RDFD bilgisinin eski revizyonları izlenebilme işlemi yapılır.

: Listede seçili RDFD bilgisinin revizyon değişim işlemi yapılır.

: Listede seçili RDFD bilgisi gözden geçirilme işlemi yapılır.

: Listede seçili RDFD bilgisi için eski gözden geçirmeler izlenebilme işlemi yapılır.

: Listede seçili RDFD bilgisinin sıra numarası değiştirme işlemi yapılır. Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranda liste sekmesinde RDFD seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Sıra Numarası Değiştir ekranında Yeni Sıra Numarası bilgisi belirlenerek butonu tıklanırak sıra numarası değiştirme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında listede seçili RDFD (Risk Değerlendirme Form Detayı) sıra numarası değiştirme işleminden sonra sıra numarasının değiştirildiği görülür.

: Şablon oluşturmak için kullanılır. Aktarım şablonu bu butonu ile kullanıcının bilgisayarına indirilerek ilgili alanlar doldurulur.

: Şablon yüklemek için kullanılır.Kullanıcının bilgisayara indirilip, doldurulan şablon sisteme bu buton ile yüklenir.

Not: Uyarlama çalışmaları sonrasında mevcut Risk Değerlendirme detayları (RDFD’ler) sisteme toplu olarak aktarılabilmektedir. Bu sebeple alan tanımlama vb. işlemler tamamlandıktan sonra sistemin kullanıma hazır olduğuna karar verildiği takdirde BSAT/Konfigürasyon Ayarları/Yönetici Tanımlama menüsünde bu modülde yönetici olarak belirlenen kullanıcıların Risk Değerlendirme Form -Detaylar ekranında ve butonu çıkmaktadır. Şablon, sistemde tanımlanan alanlara göre otomatik olarak oluşturulmaktadır. butonu ile sistem oluşturulan şablonu bilgisayara indirir. İlgili şablon kullanıcılar tarafından doldurularak butonu ile sisteme yüklendiğinde Risk Değerlendirme Detayları (RDFD’ler) sisteme aktarmış olur.

: Arama fonksiyonu kullanılabilir.

: Listede seçili form detayları Excel’ e aktarılır.

(Yazdır): Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor Formatları Tanımlama menüsünde tanımlı kayıt bazında rapor formatlarının seçili görüntülenmesi işlemi sağlanır. Bu buton tıklanarak Excel ve Pdf formatında kayıt bazında rapor formatı alınır. Kayıt bazında rapor formatı tanımlama işlemi olmadığı sürece (Yazdır) butonu görüntülenmez.

: Grafik çizmek için kullanılır.

: Bir önceki ekrana dönmek için kullanılır.

Risk Değerlendirme Fomu-Detaylar ekranında yeni bir Risk Değerlendirme Detayı tanımlamak için butonu tıklanılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranı açılarak yeni bir risk değerlendirme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu -Detaylar ekranında Risk Değerlendirme, Kontroller, Önlemler,Süreçler, Kontrol Faaliyetleri Değerlendirme, Kalıntı Risk, Onaycılar ve Risk Detayı sekmesi olmak üzere 8 sekme karşımıza çıkar.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Risk Değerlendirme Detay kaydı onay akışındaki kişiye gönderilir.

: Risk Değerlendirme Detay kaydı taslak olarak kaydedilir

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

RDFD Kodu: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında RDFD kodu bilgisinin yazıldığı alandır. Bu alanda sistem tarafından otomatik kod ataması yapılır. Bu işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme parametrelerinde 3 numaralı “Risk Değerlendirme Detayı Oto Kod Şablonu” parametresine kod şablonu tanımlanır.RDFD kod ataması RDFD.### şeklinde olduğu zaman Süreç Risk Değerlendirme modülü kapsamında sistem otomatik olarak kod ataması yapar.

Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinden 4 numaralı “Risk Değerlendirme Detayı Sayac” parametresinde tanımlı sayac değerine göre Otomatik kod şablonun kaçıncı değerden başlanacağı belirlenir.

Örneğin otomatik kod şablonu parametrede RDFD.### olarak parametre tanımladıklarında ise; Sistem 4 numaralı parametredeki “0” sayac değerine göre RDFD.001, RDFD.002, RDFD.003 şeklinde otomatik kod ataması yapar.Parametrede Otomatik kod şablonu ve sayac değerinin tanımlama işleminde ilgili alan aşağıdaki şekilde görüntülenir ve Süreç Risk Değerlendirme Detay formu kayıt işleminden sonra kaydedilen formun kodu atanır. Kod şablonu ve sayac değeri ilgili parametrelerde parametre değerleri girildiğinde RDFD kodu alanına aşağıdaki şekilde müdahele edilmez ve sistem otomatik olarak kod atamasını yapar.

Revizyon No: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında revizyon no bilgisinin sistem tarafından verildiği alandır. Yeni bir Risk detay formu kaydı olduğu için revizyon no bilgisi “0” olarak verilir.

Revizyon Tarihi: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Revizyon Tarihi bilgisinin açılır Takvim alanında seçildiği alandır. Revizyon Tarihi alanı 80 numaralı “Revizyon kullanılacak mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildiğinde Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında bu alan görüntülenir. Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında 80 numaralı parametre değeri “Hayır” seçilerek parametre pasif edildiğinde bu alan görüntülenmez.

Revizyon Tarihi bilgisi alanında güncelleme işlemi yapabilme işlemi parametreye bağlı olarak yapılmaktadır. Süreç Risk Değerlendirme Modülü parametrelerinden 72 numaralı” Revizyon Tarihi Güncellenebilsin mi?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Revizyon Tarihi alanında açılır Takvim alanında tarih seçim işlemi yapılır. Parametre değeri “Hayır” seçilerek parametre pasif edildiğinde açılan Takvim alanında sistem günün tarihi dışında Tarih seçimine izin vermez.

Risk Kaynağı Tipi: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk kaynağı tipi seçeneklerinde seçim yapıldığı alandır. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 23 numaralı “Risk Kaynağı Kullanılacak mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir. Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında bu alan görüntülenir. Risk kaynağı seçeneklerinde Faaliyet ve Faaliyet Grubu seçeneklerinde seçin işlemi yapılır. İlgili seçeneğe bağlı olarak sistemde tanımlı Faaliyet ve Faaliyet Grubu listesinde seçim yapılacak olan Risk Kaynağı alanı görüntülenir.

Risk Kaynağı: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında (Seç) butonu tıklanarak açılan sistemde tanımlı Faaliyet ve Faliyet Grubu listesinden Faaliyet ve Faaliyet grubu bilgisinin seçildiği alandır. Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında (Seç) butonu tıklanarak açılan sistemde tanımlı Faliyet Grubu listesinden Faaliyet Grubu bilgisi seçilir.

Alan Tanımlama Menüsünde Tanımlanan Bazı Alanları Tanımları;

Risk Tanımı: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk tanım bilgisinin yazıldığı alandır. Kullanıcı tanımlı Metin Çok Satırlı veri girişi yapılan parametrik alan tipidir.

İşlem Tekrar Sıklığı: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden işlem tekrar sıklığı bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı Puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

İşlem Tekrar Sıklığı Değeri: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında “işlem tekrar sıklığı” değeri bilgisinin tanımlanan formüle bağlı olarak sistem tarafından otomatik hesaplanan alandır.Kullanıcı tanımlı liste tipli hesaplanan parametrik alan tipidir.İşlem tekrar sıklığı seçimine göre ilgili değer otomatik gelmektedir.

Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılan seçeneklerden “Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Risk Senaryosu Gerçekleşme Değeri: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında “Risk Senaryosu Gerçekleşme”** değeri bilgisinin tanımlanan formüle bağlı olarak sistem tarafından otomatik hesaplanan alandır.Kullanıcı tanımlı liste tipli hesaplanan parametrik alan tipidir. “Risk senaryosu gerçekleşme ihtimali” seçimine göre ilgili değer otomatik gelmektedir.

Tehdit Tanımı: Risk Değerledirme Formu-Detaylar ekranında tehdit tanımı bilgisinin yazıldığı alandır. Kullanıcı tanımlı Metin Çok Satırlı veri girişi yapılan parametrik alan tipidir.

Tehdit Türü: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste değerlerinde tehdit türü bilgisinin seçildiği alandır.Kullanıcı tanımlı liste tipli parametrik alan tipidir.

Tehdit Kategorisi: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste değerlerinde tehdit kategorisi bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı ağaç liste tipli parametrik alan tipidir.

Tehdidin İlişki Değeri: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden “Tehdidin İlişki Değeri” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı Puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Tehdidin Gerçekleşme İhtimali: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden “Tehdidin Gerçekleşme İhtimali” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı Puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Tehdidin Gerçekleşme Değeri: Risk Değerledirme Formu-Detaylar ekranında “Tehdidin Gerçekleşme Değeri”** değeri bilgisinin tanımlanan formüle bağlı olarak sistem tarafından otomatik hesaplanan alandır. “Tehdidin İlişki Değeri” ve “Tehdidin Gerçekleşme İhtimali” seçimine göre ilgili değer otomatik gelmektedir.

Tehdidin Kaynağı: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Tehdidin kaynağı bilgisinin onay kutusu liste değerlendirildiğindan seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı onay kutusu liste tipli alandır.

Kontrol Edilebilirlik: Risk Değerledirme Formu-Detaylar ekranında “Kontrol Edilebilirlik” bilgisinin onay kutusu liste değerlendirildiğindan seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı onay kutusu liste tipli alandır.

Kayıp Tanımı: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında “Kayıp Tanımı” bilgisinin yazıldığı alandır. Kullanıcı tanımlı Metin Çok Satırlı veri girişi yapılan parametrik alan tipidir.

Kayıp Türü: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılan seçeneklerden “Kayıp Türü” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Kayıp Kategorisi: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste değerlerinde Kayıp Kategorisi bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı ağaç liste tipli parametrik alan tipidir.

Tahmin Edilen En Yüksek Potansiyel Kayıp: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden “Tahmin Edilen En Yüksek Potansiyel Kayıp” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı Puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Tahmin Edilen En Düşük Potansiyel Kayıp: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden “Tahmin Edilen En Düşük Potansiyel Kayıp” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı Puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Kaybın Meydana Gelmesi Muhtemel Süreç: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste değerlerinde “Kaybın Meydana Gelmesi Muhtemel Süreç” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı ağaç liste tipli parametrik alan tipidir.

Yapısal Risk Etki Puanı: Risk Değerledirme Formu-Detaylar ekranında “Yapısal Risk Etki Puanı” değeri bilgisinin tanımlanan formüle bağlı olarak sistem tarafından otomatik hesaplanan alandır. “Tahmin Edilen En Yüksek Potansiyel Kayıp” ve “Tahmin Edilen En Düşük Potansiyel Kayıp”** alanlarında seçilen değerlere göre ilgili değer otomatik dolmaktadır.

Yapısal Risk Olasılık Puanı: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında “Yapısal Risk Olasılık Puanı” değeri bilgisinin tanımlanan formüle bağlı olarak sistem tarafından otomatik hesaplanan alandır. Risk Senaryosu Gerçekleşme İhtimali ve “İşlem Tekrar Sıklığı” alanlarında seçilen değerlere göre ilgili değer otomatik dolmaktadır.

Yapısal Risk Puanı: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında “Yapısal Risk Puanı” değeri bilgisinin tanımlanan formüle bağlı olarak sistem tarafından otomatik hesaplanan alandır. “** Yapısal Risk Etki Puanı” ve “Yapısal Risk Olasılık” Puanı alanlarına göre otomatik dolmaktadır.

Yapısal Risk Seviyesi: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında “Yapısal Risk Seviyesi” değeri bilgisinin tanımlanan formüle bağlı olarak sistem tarafından otomatik hesaplanan alandır.**

Kontroller Sekmesi: Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Kontroller/Kontrol Tanımlama menüsünde tanımlı olan Kontroller bu sekmede Süreç Risk Değerlendirme form detayı ile ilişkilendirilir.Kontrolller sekmesi Süreç Risk Değerlendirme Modülü parametrelerinde 95 numaralı “Kontroller sekmesi kullanılsın mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildiğinde Risk Değerlendirme Form-Detaylar ekranında Kontroller sekmesi görüntülenir ve Süreç Risk Değerlendirme Detay kaydı ile kontrollerin ilişkilendirilmesi işlemi yapılır. Süreç Risk Değerlendirme parametrelerinde 104 numaralı “Kontroller sekmesinin aktif olacağı statü kodları(Virgül ile yazınız)” parametresine tanımlı statülere göre kontroller sekmesinin görüntüleme işlemi yapılır.Statü kodları bilgisi Fonksiyon Dizanyer menüsünde alınır.

Kontroller sekmesinde Süreç Risk Değerlendirme Detay kaydının bir kontrolle ile ilişkilendirilme işleminin zorunluluğunun getirilmesi için Süreç Risk Değerlendirme parametrelerinde 229 numaralı” Kontrol seçimi zorunlu olsun mu?” parametresi aktif edilir.

Parametre aktif edildiğine Kontroller sekmesinde kontrol ekleme işlemi yapılmadığında Risk kayıdının kayıt işlemi yapılmaz ve kayıt işleminde kontrol ekleme işleminin yapılması ile ilgili uyarı mesajı verir.Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Kontroller sekmesi tıklanılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: ****Yeni bir kontrol ekleme işlemi yapılır.

: Listede seçili kontrol bilgisi üzerinde düzenleme ve güncelleme işlemi yapılır.

: Listede seçili kontrol bilgisi silinir.

Kontroller sekmesinde yeni bir kontrol ekleme işlemi için butonu tıklanılır.

Kontroller ekranı açılır.

Açılan kontroller ekrnanında gerekli alanlar ilgili bilgiler girilir.Kontroller ekranında gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak kontrol kayıt işlemi yapılır.

Önlemler Sekmesi: Risk Değerlendirme Formu -Detaylar ekranında bulunan risk değerinin azaltılması için Önlemler planlanır. Önlemler sekmesi Süreç Risk Değerlendirme Modülü parametrelerinde 61 numaralı “Önlemler kullanılsın mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Önlemler sekmesi görüntülenir ve risk kaydı ile ilgili riskin seviyesini düşermek için önlem alınma işlemi yapılır. Önlemler sekmesinin ayrıca aktif olacağı statülerin ayarlama işlemi yapılır. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 102 numaralı “Önlemler sekmesinin aktif olacağı statü kodları(Virgül ile yazınız)” parametrenin parametre değerine Fonksiyon Dizanyer menüsünde tanımlı olan statü kodları yazılarak, yazılan statü kodlarında bulanan statülerde Önlemler sekmesinin aktif olması sağlanır. Birden fazlan statü için parametre değerinde statü kodları arasında virgül konularak yazılırak tanımlama işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Önlemler sekmesi tıklanılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir önlem tanımlanır.

: Listede seçili önlem bilgisi üzerinde düzenleme ve güncelleme işlemi yapılır.Parametreye bağlı olarak görüntülenen bir butondur. Süreç Risk Değerlendirme Modülü parametrelerinde 167 numaralı “Önlemler sekmesinde silme ve güncelleme işlemi yapılabilsin mi?” parametresini parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra bu buton görüntülenir ve seçili önlem bilgisi üzerinde düzenleme ve güncelleme işlemi yapılır.

: Listede seçili önlem bilgisi silinir. Parametreye bağlı olarak görüntülenen bir butondur. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 167 numaralı “Önlemler sekmesinde silme ve güncelleme işlemi yapılabilsin mi?” parametresini parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra bu buton görüntülenir ve seçili önlem bilgisinin silinme işlemi yapılır.

: Listede seçili önlem bilgisi görüntülenir.

: Listede seçili önlem bilgisi önlem iptal nedeni yazılarak iptal edilir.

Önlemler sekmesinde yeni bir önlem tanımlamak için butonu tıklanılır.

Önlemler ekranı açılır.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Referans Tipi: Önlemler sekmesinde Önlem olarak Doküman, DÖF ve Aksiyon seçeneklerinde seçim yapıldığı alandır.

Referans tipi Doküman seçildiğinde;

Referans bilgisi doküman seçildiğinde referans bilgisi alanında (Seç) butonu tıklanarak açılan sistemde tanımlı Doküman listesinde seçilir. Doküman Yönetimi Modülünde yüklü olan dokümanlar Doküman listesinde görüntülenir.

Referans tipi seçeneği DÖF seçildiğinde; DÖF Kaydının mevcut kayıtlı listeden seçilme veya yeni bir DÖF kaydının tanımlama işlem adımının seçeneğinin yer aldığı alan görüntülenir.”Listeden seç” seçeneği seçildiğinde açılan referans tipi alanında sistemde tanımlı DÖF kayıtlarından seçim yapılır.

Listeden Seçme işleminde sistemde tanımlı kapalı DÖF seçilme işlemide yapılır. Bu işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme Modülü parametrelerinde 160 numaralı “Önlemlerde kapalı Döf’ler seçilebilsin mi?”parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra “Listeden Seç" seçeneği seçildiğinde açılan sistemde tanımlı DÖF Listesine kapalı DÖF’lerin listede yer alması sağlanarak seçilme işlemin yapılır.

“Yeni Oluştur” seçeneği seçildiğinde açılan DÖF İşlemleri-Yeni Kayıt ekranında yeni bir DÖF kaydının tanımlama işlemi yapılır. Süreç Risk Değerlendirme Modülü parametrelerinde 183 numaralı “Önlemlerde Kullanılacak Döf İşlem Kaynağı?” parametresinin parametre değerine DÖF işlem kaynağının kod bilgisi yazılarak tanımlanır.

Tanımlanan İşlem Kaynağı kodu bilgisi Sistem Altyapı Tanımları/DÖF/ DÖF İşlem Kaynağı menüsünde alınır. Süreç Risk Değerlendirme modülünde önlem olarak DÖF alındığında açılan bu DÖF kaydı parametre tanımlı DÖF İşlem kaynağına bağlı olarak açılır.

Referans tipi seçeneği Aksiyon seçildiğinde; Aksiyon kaydının mevcut kayıtlı listeden seçilme veya yeni bir Aksiyon tanımlama işlem adımın seçeneğinde yer aldığı alan görüntülenecektir.”Listeden seç” seçeneği seçilirse sistemde tanımlı mevcut Aksiyonlardan seçim yapılır. Listeden Seçme işleminde sistemde tanımlı kapalı Aksiyonları seçilme işlemide yapılır. Bu işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme Modülü parametrelerinde 161 numaralı “Önlemlerde kapalı Aksiyonlar seçilebilsin mi?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra “Listeden Seç “ seçeneği seçildiğnde açılan sistemde tanımlı Aksiyon Listesine kapalı aksiyonları listede yer alması sağlanarak seçilme işlemin yapılır.

“Yeni Oluştur” seçeneği seçildiğinde açılan Aksiyon Kalemi Planlama-Yeni Kayıt ekranı açılarak yeni bir Aksiyon Kalemi tanımlama işlemi yapılır. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 8 numaralı “Aksiyon-Kaynak Kodu” parametresine tanımlanır.

Aksiyon Kaynak kodu bilgisi Sisyem Altyapı Tanımları/Aksiyon/Aksiyon Kaynak Tanımlama ekranında alınır. Süreç Risk Değerlendirme modülünde önlem olarak Aksiyon alındığında açılan bu aksiyonlar parametre tanımlı aksiyon kaynağına bağlı olarak açılır.

Önlem Tipi: Önlemler sekmesinde Mevcut ve Planlanan seçeneğinde seçim yapıldığı alandır. Mevcut seçiminde önlem olarak sistemde kayıtlı DÖF ve Aksiyonları seçilir. Planlanan seçim işleminde yeni bir önlem olarak DÖF Kaydının açılması yada önlem olarak yeni bir Aksiyon tanımlama işleminin yapılması işlemidir.

Önlem Tarihi: Önlemler sekmesinde tanımlanacak önlemin tarihinin açılan takvim alanında seçimin yapıldığı alandır.

Açıklama: Önlemler sekmesinde tanımlanacak önlemin varsa açıklama bilgisinin yazıldığı alandır.

Örneğin: Önlem türü olarak aksiyon seçilir.

Listeden Seç” ve “Yeni Oluştur” seçeneklerinden “Yeni Oluştur” seçeneği seçilerek Aksiyon oluşturulursa aşağıdaki şekilde Aksiyon modülü ile bağlantı kurulur. Aksiyon Kalemi Planlama-Yeni Kayıt ekranı açılır.

Aksiyon Bilgileri sekmesi: Aksiyon ile ilgili bilgilerin girildiği sekmedir.Aksiyonlar ilgili bilgiler yazılarak girilir.

Ek Dosyalar Sekmesi: Aksiyon ile ilgili bir ek dosya varsa sisteme eklendiği sekmedir. İstenirse önlem olarak açılan aksiyonlarla ilgili ek dosya yükleme işlemi yapılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Ek dosyanın sisteme yükleme işlemi yapılır.

: Yüklenen ek dosya bilgisi görüntülenme işlemi yapılır.

: Yüklenen ek dosya bilgisi silinme işlemi yapılır.

Yönlendirme Tarihçesi Sekmesi: Yönlendiren\Açan, Yeni Sorumlu ve Yeni Yapacak gibi alanlar ilgili yönlendirme bilgilerinin verildiği sekmedir.

İlişkili Risk Sekmesi: Aksiyonun sistemde tanımlı risk kayıtları ile ilişkilendirme işlemi yapıldıysa bu ilişkilendirme yapılan risk kayıtların görüntülendiği sekmedir.

Ekranda bulunan butonlar yardımıyla;

: Risk modülerinde seçim yapılarak, seçim yapılan risk modüllerin risk detay kayıtları ile ilişkilendirme işlemi yapılır.

Aksiyon Kalemi Planlama-Yeni Kayıt ekranında gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak Aksiyon Kalemi Planlama kayıt işlemi yapılır.

Açılan ekranda referans tipi açılır menüsünden önlemin türü seçilir. (DÖF, aksiyon, doküman, diğer). Daha sonra önlem tipi (mevcut, planlanan) ve önlem tarihi belirlendikten sonra önlemin açıklaması girilir ve butonu tıklanarak kayıt işlemi gerçekleştirilir.Bu şekilde Referans tipi olarak DÖF ve aksiyon seçilirse, QDMS’teki DÖF ve aksiyon modülleri ile bağlantı kurulacaktır. Mevcut açılmış DÖF ve aksiyonlardan herhangi biri önlemle ilişkilendirilebileceği gibi, bu şekilde yeni kayıtta açılabilmektedir. Referans tipi olarak doküman seçilirse, QDMS’teki doküman ağacından doküman seçilir.

Süreçler Sekmesi: Risk Değerlendirme Formu -Detaylar ekranında Risk Değerlendirme Detay kaydına sistemde tanımlı süreç ekleme işlemi yapılarak Risk Değerlendirme Detay kaydının süreçler ilişkilendirilmesi işlemi yapılır. Süreçler sekmesi Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 127 numaralı “Süreç Kullanılacak mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Süreçler sekmesi görüntülenir ve Risk Değerlendirme detay kaydı Ensemble programında tanımlı süreçler ile ilişkilendirilmesi işlemi yapılır. Süreç Risk Değerlendirme parametrelerinde 218 numaralı “Süreçler sekmesinin aktif olacağı statü kodları(Virgül ile yazınız)” parametresine tanımlı statülere göre süreç sekmesinin aktif olması işlemi yapılır. Bu statülerde risk değerlendirme detay kaydınına Süreç ekleme işlemi yapılarak risk değerlendirme detay kaydının sistemde tanımlı süreçlerle ilişkilendirilme işlemi yapılır. Statü kodları bilgisi Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme/Fonksiyon Dizanyer menüsünde 4 numaralı fonksiyon olan “Risk Değerlendirme Detay” seçilerek butonu tıklanarak açılan ekranda alınır.

Süreçler sekmesinde risk değerlendirme detay kaydının bir süreç ile ilişkilendirilme işleminin zorunluluğunun getirilmesi için Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 131 numaralı” Süreç zorunlu olsun” parametresi aktif edilir.

Parametre aktif edildiğine süreçler sekmesinde süreç ekleme işlemi yapılmadığında risk değerlendirme detay kaydının kayıt işlemi yapılmaz ve kayıt işleminde süreç ekleme işleminin yapılması ile ilgili uyarı mesajı verir.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Süreçler sekmesi tıklanılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Süreç listesinde süreç ekleme işlemi yapılır.

: Listede seçili süreç bilgisi silinme işlemi yapılır

: Listede seçili süreçin görüntüleme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Süreçler sekmesinde yeni bir süreç ekleme işlemi için butonu tıklanılır.

Açılan Süreç listesinde süreç seçilerek butonu tıklanılarak Risk Değerlendirme Detay kaydına ekleme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Süreçler sekmesinde butonu tıklanılır.

Risk değerlendirme detay kaydı ile ilişkilendirilen süreçin Ensemble programı açılarak görüntüleme işlemi yapılır.

Açılan Ensemble programında butonu tıklanarak süreçin görsel modelin görüntüleme işlemi yapılır.

Kontrol Faaliyeti Değerlendirme Sekmesi:Risk değerlendirme detay kaydının kontrol faaliyet değerlendirme işleminin yapıldığı sekmedir. İlgili alanların veri girişi yapılarak kontrol faaliyetinin etkinliğini değerlendirilme işlemi yapılır

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Kontrol Etkinliği-Kontrol Olasılık Katsayısı: Risk Değerledirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden “Kontrol Etkinliği-Kontrol Olasılık Katsayısı” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Kontrol Etkinliği-Kontrol Etki Katsayısı: Risk Değerledirme Formu-Detaylar ekranında açılır liste tıklanarak açılan seçeneklerden “Kontrol Etkinliği-Kontrol Etki Katsayısı” bilgisinin seçildiği alandır. Kullanıcı tanımlı puanlı liste veri girişi yapılan parametrik alandır.

Kalıntı Risk Sekmesi: Kalıntı Risk seviyesinin formüle bağlı olarak hesaplandığı ve risk yönetim strajesinin belirlendiği sekmedir.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

KALINTI RİSK SEVİYESİ

Kalıntı Risk Olasılık Puanı: Kalıntı Risk olasılık puanı bilgisinin ilgili alanlara bağlı olarak tanımlanan formüle göre hesaplanan nümerik tipli parametrik alandır.

Kalıntı Risk Etki Puanı: Kalıntı Risk Etki Puan bilgisinin ilgili alanlara bağlı olarak tanımlanan formüle göre hesaplanan nümerik tipli parametrik alandır.

Kalıntı Risk Puanı: Kalıntı Risk Puanı bilgisinin ilgili alanlara bağlı olarak tanımlanan formüle göre hesaplanan nümerik tipli parametrik alandır.

Kalıntı Risk Seviyesi: Kalıntı Risk Seviyesi bilgisinin ilgili alanlara bağlı olarak tanımlanan formüle göre hesaplanan liste tipli parametrik alandır.

RİSK YÖNETİMİ STRATEJİSİ

Önerilen Strateji: Önerilen Strateji bilgisinin ilgili alanlara bağlı olarak tanımlanan formüle göre hesaplanan liste tipli parametrik alandır.

Risk İyileştirme Önerisi: Risk İyileştirme Önerisi ilgili yapılması gerekenlerin yazıldığı alandır.

Risk İyileştirme Eylemi Önem Derecesi: Risk İyileştirme Eylemi Önem Derecesi ilgili alanlara bağlı olarak tanımlanan formüle göre hesaplanan liste tipli parametrik alandır.

Risk İyileştirme Eylemi İhtiyacı: Risk İyileştirme Eylemi İhtiyacı ilgili alanlara bağlı olarak tanımlanan formüle göre hesaplanan liste tipli parametrik alandır.

Uygulanacak Strateji: Risk yönetimi strajenin sonucu uygulanacak starejinin seçeneklerinden seçildiği onay kutusu liste tipli parametrik alandır.Bu seçenekler “Önerilen strateji ile devam et” ve “Başka bir strateji seç” seçenekleridir.

Onaycılar Sekmesi: Risk kaydının onay geçmişi bilgilerinin yer aldığı sekmedir. Bu sekmede risk kaydının onaycıları, onay durumu ve açıklama gibi onay bilgilerine ulaşılır.Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Onaycılar sekmesi tıklanarak risk kaydını onay bilgileri görüntülenir.

Detay Sekmesi: Risk değerlendirme detay kaydının detay bilgilerinin görüntülendiği sekmedir.

Risk Değerlendirme Formu -Detaylar ekranında Risk Değerlendirme sekmesi tıklanılır.

Risk Değerlendirme Formu -Detaylar ekranında tüm sekmelerde ilgili alanlar ilgili veri girişi yapıldıktan sonra butonu tıklanarak onay akışındaki kişiye form onaya gönderilir.

Sistem tarafından “Risk değerlendirme formu detayı onaylamak ister misiniz?”mesajında “Tamam” butonu tıklanılır.

İlgili Risk Değerlendirme detay kaydının kayıt işleminden sonra durumu “Değerlendirme” statüsüne gelir.

Onay akışındaki kullanıcın “Bekleyen İşlerim” sayfasında “Onay Bekleyen Süreç Risk Değerlendirme Detay Formları” görevi olarak iş düşer.

İlgili görevdeki Form kodu alanındak form kodu link tıklanarak Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranı açılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Risk değerlendirme detay kaydının onaylama işlemi yapılır

: Risk değerlendirme detay kaydının ret edilme işlemi yapılır.

İlgili sekmeler tıklanarak sekmelerdeki alanlar ilgili bilgilerin kontrolü işlemleri yapılır.Kontroller, Önlemler ve Süreçler sekmesi tıklanarak butonu tıklanarak yeni bir kontrol, önlem ve süreç ekleme işlemi bu aşamada yapılır.

Bu aşamada Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Onaycılar sekmesi tıklanarak risk kaydını onay bilgileri görüntülenir.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Risk Detay Sekmesi tıklanarak Riskin tüm detay bilgileri görüntülenir.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Risk Detay bilgisinin yazdırılma işlemi yapılır.

: Yazdır:Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor Formatları Tanımlama menüsünde tanımlı kayıt bazında rapor formatlarının görüntülenmesi işlemi sağlanır. Bu buton tıklanarak Excel ve Pdf formatında kayıt bazında rapor formatı alınır. Kayıt bazında rapor formatı tanımlama işlemi olmadığı sürece (Yazdır) butonu görüntülenmez.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Risk Değerlendirme sekmesi tıklanılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında tüm sekmelerdeki ilgili alanlar kontrol edilip, ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Sistem tarafından “Risk değerlendirme formu detayı onaylamak ister misiniz?” mesajında “Tamam” butonu tıklanılır.

Açılan Statü Değiştirme ekranında Onaycı Notu bilgisi yazılarak butonu tıklanılır. Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında Risk Değerlendirme Detay kaydının onaylama işlemiden sonra kaydın statüsü “Tamamlandı” durumuna getirilir.

Revizyon İşlemi: RDFD’ler kaydedildikten sonra herhangi bir anda revizyon işlemine tabi tutulabilir ve yeni risk analizleri gerçekleştirilebilir. Bunun için RDFD listesi açıkken ilgili risk değerlendirme detay kaydı seçilir ve sol üstteki butonlardan butonu tıklanır. Bundan sonraki aşama risk değerlendirme detay kaydının ilk kez doldururken izlenen adımlarla birebir aynıdır. Tek fark, RDFD ekranındayken revizyon numarası bir olarak artmasıdır.Revizyon işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 80 numaralı “Revizyon kullanılacak mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında revizyon işlemi ile ilgili butonlar görüntülenir. Bu butonlar ile revizyon, eski revizyonlar görme ve revizyon değişimi işlemleri yapılır.Revizyon işleminde revizyon tarihinin güncellenip, güncellenmemesi parametre olarak değişmektedir. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 72 numaralı “Revizyon Tarihi Güncellenebilsin mi?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildiğinde risk değerlendirme detay kaydının için revizyon işlemi yapılan ekranda revizyon tarihi ile ilgili değişiklik yapılması sağlanır. Parametrenin parametre değeri “Hayır” seçilerek parametre pasif edildiğinde risk değerlendirme detay kaydının revizyon işlemi aşamasında revizyon tarihi alanına müdahele edilemez.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk değerlendirme detay kaydı seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında revizyon işlemi için ilgili alanlar üzerinde değişiklik yapılır. Revizyon numarasının bir artığı görülür.

Gerekli alanlarla ilgili değişiklik yapıldıktan sonra ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanarak revizyon kayıt işlemi yapılır.

Eski Revizyonları Görme İşlemi: Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında revizyon işlemi yapılan bir risk değerlendirme detay kaydı seçili iken butonu tıklanarak risk değerlendirme detay kaydının eski revizyonun görme işlemi yapılır.

Eski Revizyon görme işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 80 numaralı “Revizyon kullanılacak mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranda butonu görüntülenir ve seçilen risk değerlendirme detay kaydının bu buton tıklanarak eski revizyonlarının görüntüleme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk değerlendirme detay kaydı seçili iken ![A white rectangular sign with black text

Description automatically generated]ref85 butonu tıklanılır.

Risk Değerlendirme Detay-Eski Revizyonlar ekranı açılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Eski revizyonları görüntüleme işlemi yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılma işlemi yapılır.

: Önceki ekrana geri dönülme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Detay-Eski Revizyonlar ekranında listede Risk Değerlendirme Detay kaydı seçili iken (Görüntüle) butonu tıklanılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranı görüntülenerek risk değerlendirme detay kaydının eski revizyonu görüntülenir.

Revizyon Değişim İşlemi: Revizyon işlemi yapılan risk değerlendirme detay kaydının revizyonlarının karşılaştırılma işleminin yapılmasıdır. Revizyon Değişim** işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 80 numaralı “Revizyon kullanılacak mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranda butonu görüntülenir ve seçilen risk değerlendirme detay kaydının bu buton tıklanarak risk değerlendirme detay kaydının revizyon karşılaştırma işleminin yapılması sağlanır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk değerlendirme detay kaydı seçili iken butonu tıklanılır.

Açılan Risk Revizyon Karşılaştırma ekranında risk değerlendirme detay kaydının 0.revizyonu ile 1.revizyonu arasındaki alanlar ilgili değişiklikler görüntülenerek karşılaştırma işleminin yapıldığı görülür.

Gözden Geçirme İşlemi: Mevcut risk değerlendirme detay kayıtların herhangi bir gözden geçirme işlemine tabi tutulabilir ve mevcut durum değerlendirilip açıklamalar yapılabilir. Bunun için RDFD listesi açıkken ilgili risk değerlendirme detay kaydı seçilir ve sol üstteki butonu tıklanarak gözden geçirme işlemi yapılır. Risk değerlendirme detay kaydında Gözden Geçirme işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 39 numaralı “Gözden geçirme fonksiyonu kullanılacak mı ? (E/H)” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranda butonu görüntülenir ve seçilen risk değerlendirme detay kaydının bu buton tıklanarak gözden geçirme işlemi yapılır. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 174 numaralı “Gözden geçirme fonksiyonu için pasif olacak statü kodları(Virgül ile yazınız)” parametrede tanımlı statü kodlarındaki risk değerlendirme detay kayıtlarına gözden geçirme görevi düşmez. Statü kodları bilgisi Fonksiyon Dizanyer menüsünde alınır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk değerlendirme detay kaydı seçili iken butonu tıklanılır.

Risk Gözden Geçirme ekranı açılır.

Risk Gözden Geçirme ekranında risk değerlendirme detay kaydının açıklama alanında gözden geçirme işlemi ile ilgili açıklama bilgisi yazılır. Tarih alanında gözden geçirme işlemi tarihi açılan Takvim alanında seçilir. Gerekli alanlar ilgili bilgiler girildikten sonra butonu tıklanarak gözden geçirme kayıt işlemi yapılır.

Eski Gözden Geçirmeleri Görme İşlemi: Mevcut risk değerlendirme detay kayıtları herhangi bir gözden geçirme işlemine tabi tutulabilir ve mevcut durum değerlendirilip açıklamalar yapılabilir. Gözden Geçirme işlemi yapılan risk değerlendirme detay kaydı seçilir ve sol üstteki butonu tıklanarak eski gözden geçirme işlemlerinin görüntülenmesi sağlanır. Risk değerlendirme detay kaydında eski gözden geçirmelerin görme işlemi yapılması için Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 39 numaralı “Gözden geçirme fonksiyonu kullanılacak mı ? (E/H) parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranda butonu görüntülenir ve seçilen risk değerlendirme detay kaydının bu buton tıklanarak eski gözden geçirmelerin görme işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk değerlendirme detay kaydı seçili iken butonu tıklanılır.

Risk Eski Gözden Geçirmeler ekranı açılır ve eski gözden geçirme işlemleri ile ilgili bilgiler görüntülenir.

Grafik Çizme İşlemi; Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk değerlendirme detay kayıtları seçili iken (Grafik Çiz) butonu tıklanarak risk değerlendirme detay kayıtların grafiklerinin alınma işlemi yapılır. Bu buton parametreye bağlı olarak görüntülenen bir butondur. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametelerinden 84 numaralı “Risk Değerlendirme detayında grafik çiz fonksiyonu kullanılsın mı?” parametresinin parametre değeri “Evet” seçilerek parametre aktif edilir.

Parametre aktif edildikten sonra Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında (Grafik Çiz) butonu görüntülenir ve listede seçili risk değerlendirme detay kaydının grafiği alınır.

Risk Değerlendirme Formu-Detaylar ekranında risk değerlendirme detay kaydı seçili iken (Grafik Çiz) butonu tıklanılır.

Revizyon Bazında Risk Durumu Grafiği ekranı açılır.

Açılan ekranda alanlar alanında grafiği alınacak alanlar seçilerek (Grafik Çiz) butonu tıklanarak risk değerlendirme detay kaydının grafiğinin alınma işlemi yapılır.

6.2.4. Raporlar

Menü Adı: Entegre Yönetim sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Raporlar

Süreç Risk Değerlendirme modülü ile ilgili raporlar görüntülendiği kısımdır.

6.2.4.1. Genel Risk Listesi

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Raporlar/ Genel Risk Listesi

Genel Risk Listesi raporunun alındığı menüdür.Genel Risk Listesi raporunu almak için, Genel Risk Listesi menüsü tıklanır.Açılan ekranda Liste ve Filtre olmak üzere iki sekme karşımıza çıkar. Filtre sekmesinde arama kriterlerine göre filtreleme işlemi yapılır. Liste sekmesinde ise bu arama kriterleri olan alanlara göre filtreleme işlemine göre kayıtları listelenir. Genel Risk Listesi ekranında Sistem Altyapı Tanımları/ Süreç Risk Değerlendirme /Rapor Formatları menüsünde Genel bazda rapor formatı tanımlı ise (Excel'e Aktar) butonu tıklanıldığında bu rapor formatının Excel formatında raporu alınır. Rapor Formatları menüsünde genel bazda rapor formatı tanımlı değilse Genel Risk Listesi ekranında filtre sekmesinde arama kriterlerine göre liste sekmesinde listelenen kayıtların (Excel'e Aktar) butonu tıklanıldığında Excel formatında raporu alınır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelmesi işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Genel Risk Listesi ekranında Filtre sekmesinde filtre arama kriterleri olan “RDFD Kodu ” alanında (Ekle) butonu tıklanarak açılan RDFD listesinde RDFD seçilerek (Ara) butonu tıklanılır.

Genel Risk Listesi ekranında liste sekmesinde yapılan filtredeki arama kriterlerine göre kayıtlar listelenir.

Genel Risk Listesi ekranında (Excel’e Aktar) butonu tıklanarak Genel Risk Listesi raporun Excel formatından raporu alınır.

6.2.4.2. Faaliyetler Tarihçesi

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme Raporlar/ Faaliyetler Tarihçesi

Süreç Risk Değerlendirme modülü kapsamında sistemde tanımlı Faaliyetlerın tarihçe bilgisinin raporun alındığı menüdür. Alınan raporda Faaliyet kodu, Faaliyet Tanımı ve Faaliyet Grubu Tanımı gibi alanların bilgileri görüntülenir. Faaliyetler Tarihçesi raporunu almak için, Raporlar menüsünden Faaliyetler Tarihçesi menüsü tıklanır. Açılan menü ekranında Liste ve Filtre olmak üzere iki sekme karşımıza çıkar. Filtre sekmesinde arama kriterlerine göre filtreleme işlemi yapılır. Liste sekmesinde ise bu arama kriterleri olan alanlara göre filtreleme işlemine göre kayıtları listelenir

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelmesi işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Faaliyetler Tarihçesi ekranında Filtre sekmesinde filtre arama kriterleri olan “Faaliyet Kodu ” alanında Faaliyet kodu yazılarak (Ara) butonu tıklanılır.

Faaliyetler Tarihçesi ekranında liste sekmesinde yapılan filtredeki arama kriterlerine göre kayıtlar listelenir.

Faaliyetler Tarihçesi ekranında (Excel’e Aktar) butonu tıklanarak Faaliyetler Tarihçesi raporun Excel formatından raporu alınır.

6.2.4.3. Faaliyet Grubu Tarihçesi

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Raporlar/ Faaliyet Grubu Tarihçesi

Süreç Risk Değerlendirme modülü kapsamında sistemde tanımlı Faaliyet Grubu tarihçe bilgisinin raporunun alındığı menüdür. Menüde alınan raporda Faaliyet Grubu kodu, Faaliyet Grubu Tanımı ve Üst Faaliyet Grubu Tanımı gibi alanların bilgileri ulaşılır. Faaliyet Grubu Tarihçesi raporunu almak için, Raporlar menüsünden Faaliyet Grubu Tarihçesi menüsü tıklanır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelmesi işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Faaliyet Grubu Tarihçesi ekranında (Excel'e Aktar) butonu tıklanılır.

Faaliyet Grubu Tarihçesi ekranında Faaliyet Grubu Tarihçesi raporunun Excel formatından raporu alınır.

6.2.4.4. Faaliyetler Raporu

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Raporlar/ Faaliyetler Raporu

Süreç Risk Değerlendirme modülü kapsamında sistemde tanımlı Faaliyetlerin listesinin raporun alındığı menüdür.Menüde alınan raporda Faaliyet kodu, Faaliyet Tanımı ve Faaliyet Grubu gibi alanların bilgilerine ulaşılır. Faaliyetler Raporunu almak için, Raporlar menüsünden Faaliyetler Raporu menüsü tıklanır. Açılan menü ekranında Liste ve Filtre olmak üzere iki sekme karşımıza çıkar. Filtre sekmesinde arama kriterlerine göre filtreleme işlemi yapılır. Liste sekmesinde ise bu arama kriterleri olan alanlara göre filtreleme işlemine göre kayıtları listelenir

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelmesi işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Faaliyetler Raporu ekranında Filtre sekmesinde filtre arama kriterleri olan “Faaliyet Kodu ” alanında faaliyet kodu yazılarak (Ara) butonu tıklanılır.

Faaliyetler Raporu ekranında liste sekmesinde yapılan filtredeki arama kriterlerine göre kayıtlar listelenir.

Faaliyetler Raporu ekranında (Excel’e Aktar) butonu tıklanarak Faaliyetler raporun Excel formatından raporu alınır.

6.2.4.5. Aksiyon Raporu

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme Raporlar/ Aksiyon Raporu

Aksiyon raporunu almak için, raporlar menüsünden aksiyon raporu açılır. Süreç Risk Değerlendirme sonucu alınan aksiyonun önlemlerinin alındığı rapordur. Bu rapor Excel’ e aktarılabilir. Özet raporu alınabilir. Ayrıca zaman bazlı aksiyon çizelge raporu çekilebilir. Aksiyon raporunu almak için, Raporlar menüsünden Aksiyon Raporu menüsü tıklanır. Açılan menü ekranında Liste ve Filtre olmak üzere iki sekme karşımıza çıkar. Filtre sekmesinde arama kriterlerine göre filtreleme işlemi yapılır. Liste sekmesinde ise bu arama kriterleri olan alanlara göre filtreleme işlemine göre kayıtları listelenir

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılabilir.

: Aksiyon çizelge raporunu görüntüleme işlemi yapılır.

: Özet Rapor alınma işlemi yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılabilir.

: Log görüntüleme işlemi yapılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelmesi işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında Filtre sekmesinde filtre arama kriterleri olan “RDFD Kodu ” alanında (Ekle) butonu tıklanarak açılan RDFD listesinde RDFD seçilerek (Ara) butonu tıklanılır.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında liste sekmesinde yapılan filtredeki arama kriterlerine göre kayıtlar listelenir.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında (Aksiyon Çizelge Raporu) butonu tıklanarak Aksiyon raporun Excel formatından Aksiyon Çizelge raporu alınır.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında (Özet Rapor) butonu tıklanılır.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında Aksiyon Özet Rapor görüntülenir.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında (Excel’e Aktar) butonu tıklanılır.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında Aksiyon Raporunu Excel formatında raporu alınır

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında butonu tıklanılır.

Süreç Risk Değerlendirme Aksiyon Raporu ekranında Aksiyon Raporunun Log Görüntüleme işlemi yapılır.

6.2.4.6. Tekrar Eden Kayıtlar Raporu

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Raporlar/ Tekrar Eden Kayıtlar Raporu

Benzer Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtlarının kaç kez tekrar ettiğini gösteren raporun alındığı menüdür. Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme /Raporlar/Tekrar Eden Kayıtlar raporundan ilgili rapor şablonu seçilir. Tekrar Eden Kayıtlar raporunu almak için, Tekrar Eden Kayıtlar menüsü tıklanır.Açılan ekranda Liste ve Filtre olmak üzere iki sekme karşımıza çıkar. Filtre sekmesinde arama kriterlerine göre filtreleme işlemi yapılır. Liste sekmesinde ise bu arama kriterleri olan alanlara göre filtreleme işlemine göre kayıtları listelenir

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılır.

Tekrar Eden Kayıtlar ekranında Filtre sekmesinde filtre arama kriterleri olan “Rapor Şablonu ” alanında açılan açılır listede Rapor Şablonu seçilerek (Ara) butonu tıklanılır.

Tekrar Eden Kayıtlar ekranında liste sekmesinde yapılan filtredeki arama kriterlerine göre kayıtlar listelenir.

Tekrar Eden Kayıtlar ekranında (Excel’e Aktar) butonu tıklanarak Tekrar Eden Kayıtlar raporun Excel formatından raporu alınır.

6.2.4.7. Risklerin Bölgelere Dağılımı

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Raporlar/ Risklerin Bölgelere Dağılımı

Süreç Risk Değerlendirme modülü kapsamında iş yeri ve departman bazlı olayların haritada gösterilmesinin sağlandığı rapordur.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılabilir.

Filtre sekmesinde ilgili işyeri veya departman listesinde seçim yapılarak (Ara) butonu tıklanarak Harita sekmesinde işyeri ve departman bazlı olayların harita üzerinde görüntülenmesi sağlanır.

6.2.4.8. Risk Kontrol Matris Raporu

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Raporlar/ Risk Kontrol Matris Raporu

Risk Değerlendirme Detay kayıtlarında ilişkili kontrollerin raporunun alındığı menüdür. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 98 numaralı “Risk Kontrol Matrisi Şablon Dosyası” parametresinde tanımlı raporu göre gelmektedir.

Parametreye rapor formatı şablonu tanımlamak için öncelikle Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/Rapor Formatları Düzenleme menüsünde ilgili rapor ilgi rapor şablonun (Yeni) butonu tıklarak yükleme işlemi yapılır. Rapor Formatları Düzenleme meüsüne yüklenen rapor formatı şablonun adı ve uzantısı sağ tıkla/kopyala yönetimi ile birlikte ilgili parametrenin parametre değerine sağ tıkla/ yapıştır yöntemi ile yapıştırılarak tanımlama işlemi yapılır. Tanımlanan rapor formatı şablonuna göre ilgili rapor bu menüden alınır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Veriler Excel’ e aktarılabilir.

Risk Kontrol Matrisi Raporu ekranında Filtre sekmesinde filtre arama kriterleri olan “RDFD Kodu ” alanında RDFD kodu yazılarak (Excel’e Aktar) butonu tıklanılır.

Risk Kontrol Matrisi Raporu ekranında (Excel’e Aktar) butonu tıklanarak Risk Kontrol Matrisi raporun Excel formatından raporu alınır.

6.2.5. Grafikler

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Grafikler

Süreç Risk Değerlendirme modülünde grafiklerin görüntülendiği kısımdır.

6.2.5.1. En Çoklar Analizi

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Grafikler/ En Çoklar Analizi

X ekseninde yer alan seçim tiplerine göre grafik oluşturulmasını sağlar. Oluşturulan bu grafik için de veri seçenekleri kullanılarak detay bazlı filtreleme yapılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Belirlenen özelliklere göre ekrana grafiği çizdirir.

: Grafiği açılır menüden seçilen format türüne (png,jpg,bmp,xls, vb. ) dönüştürerek dış ortama aktarılma işlemi yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılabilir.

Grafik oluşturmak için iki ayrı ayar alanı bulunmaktadır. Bunlar Grafik ve Veri seçenekleridir. Adından da anlaşılacağı gibi grafiğin renkleri, eni-boyu gibi ayarlamaların yapıldığı alandır. Grafik Ayarlarıında önemli olan X ekseni ve Z eksenidir. X ve Z ekseninden sorgulamak istediğimiz, İşlem Tekrar Sıklığı, Tehdit Türü vb. konulara göre grafik elde etmemizi sağlar. Grafik seçeneklerinden ise belirlediğimiz Grafik Ayarlarıından daha kısıtlı bir veri almak için filtreleme yapmak istenirse kullanılan alandır. Bar üzerine adet bilgisi yazılsın check box işaretlendiğinde grafikte bar üzerine adet bilgiside görüntülenir.Ayarlamalar tamamlandıktan sonra butonu tıklanarak grafik oluşur. Grafiği farklı formatlara almak istenirse, formatı sağdan seçtikten sonra (Dışa Aktar) soldan butona basıldığın da xls, png, jpg. formatlarına grafik basılabilir. (Excel’e aktar) butonu ile de oluşan verileri Excel’e aktarması sağlanır. Bu veriler ile farklı formattaki grafiklerde oluşturulabilir.

En çoklar Analizi ekranında (Excel’e aktar) butonu tıklanarak En çoklar Analizi Grafiği Excel formatında alınır.

6.2.5.2. Risk Dağılım Matrisi

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Grafikler/ Risk Dağılım Matrisi

Risk Dağılım Matrisi Grafiğini almak için, Grafikler menüsünden Risk Dağılım Matrisi menüsü tıklanır. Amaç; hangi aralıkta Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtlarının daha yoğun olduğunu hangilerinde daha az olduğunu görmektir. Filtre sekmesinden kullanılan grafik türü seçilerek varsa ilgili alanları belirtilerek Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtları dağılım matrisi elde edilir. Bu matris ile hangi Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtlarının skalasından kaç adet Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtları olduğu belirtilir.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Veriler Excel’ e aktarılabilir.

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılabilir.

Filtre sekmesinden kullanılan grafik türü seçilerek (Ara) butonu tıklanılır.

Risk Dağılım Matrisi ekranında liste sekmesinde yapılan filtredeki arama kriterlerine göre kayıtlar listelenir.

Bu matris ile hangi risk değerlendirme detay kayıtlarının skalasından kaç adet risk değerlendirme detay kayıtları olduğu belirtilir. Matriste ilgili ilgili kayıt sayısı tıklanarak açılan risk kayıtlarının detay bilgilerine ulaşılır.

Risk Dağılım Matrisi ekranında (Excel’e aktar) butonuna tıklanılır.

Sistem otomatik olarak Risk Dağılım Matrisi grafiğini oluşturup kullanıcıya Excel formatında sunmaktadır.

6.2.5.3. Risk Karşılaştırma Grafiği

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Grafikler/ Risk Karşılaştırma Grafiği

Risk karşılaştırma grafiği alınma işleminin yapıldığı menüdür.Risk Karşılaştırma grafiğini almak için, Grafikler menüsünden Risk Karşılaştırma Grafiği menüsü tıklanır. Bu grafikle, filtrelenen detay formlar üzerindeki iki alanın karşılaştırılabilmesi gibi, yine seçilen alanların güncel ve eski revizyonları görüntülenebilir.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Belirlenen özelliklere göre ekrana grafiği çizdirir.

: Grafiği açılır menüden seçilen format türüne (Excel, JPG, PDF, vb.) dönüştürerek dış ortama aktarır.

Açılan ekranda filtre sekmesinden grafik karşılaştırmasını almak istediğimiz alanları doldurarak butonu tıklanılır.

Risk Karşılaştırma Grafiği ekranda istenilen alanların risk karşılaştırması yapılarak grafiği alınır.

Risk Karşılaştırma Grafiği ekranında (Dışa Aktar) butonu tıklanarak açılır listede tıklanarak “xls” seçeneği seçilerek Risk Karşılaştırma Grafiğinin Excel formatında raporu alınır.

6.2.5.4. Risk Revizyon Karşılaştırma Grafiği

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Grafikler/ Risk Revizyon Karşılaştırma Grafiği

Süreç Risk Değerlendirme detay kayıtlarında revizyon karşılaştırılma işlemi yapılarak grafiğinin alındığı menüdür.Risk Revizyon Karşılaştırma Grafiğini almak için, Grafikler menüsünden Risk Revizyon Karşılaştırma Grafiği menüsü tıklanır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Belirlenen özelliklere göre ekrana grafiği çizdirir.

: Grafiği açılır menüden seçilen format türüne (Excel, Jpg, Pdf, vb.) dönüştürerek dış ortama aktarır.

Açılan ekranda filtre sekmesinden grafik karşılaştırmasını almak istediğimiz alanları doldurarak butonu ile istenilen risk revizyon karşılaştırması yapılır.

Risk Revizyon Karşılaştırma Grafiği ekranında güncel öncesi revizyon sayısı ve X ekseni seçilerek butonu tıklanarak Risk Revizyon Karşılaştırme grafik oluşturulur.

Risk Revizyon Karşılaştırma Grafiği ekranında butonu tıklanarak açılır listede tıklanarak “xls” seçeneği seçilerek Risk Revizyon Karşılaştırma Grafiğinin Excel formatında raporu alınır.

6.2.6. Risk Değerlendirme Talebi

Menü Adı: Entegre Yönetim Sistemi/ Süreç Risk Değerlendirme/ Risk Değerlendirme Talebi

Risk Değerlendirme Talebi** menüsü kullanılarak herhangi bir personele risk değerlendirme görevi aksiyon olarak açılabilir.Risk Değerlendirme görevi aksiyon işleminin açılması için İlgili modülde risk değerlendirme talebi ile ilgili parametrelerinde öncelikle gerekli ayarlamalarının yapılması gerekmektedir. Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 16 numaralı “Risk Değerlendirme Talebinde Kullanılacak Ana Aksiyon Kodu ?” parametresinde parametre değerine risk değerlendirme görevinde açılacak aksiyon görevinin hangi plan içersinde tanımlancağının plan kodu tanımlanır.Parametrenin parametre değerine tanımlanacak Ana Aksiyon Kodu bilgisi Entegre Yönetim Sistemi / Aksiyon Yönetimi/Planlama menüsünde alınır.

Risk Değerlendirme görevinde açılacak aksiyon süresi bilgisi Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 17 numaralı “Risk Değerlendirme Talebinde Kullanılacak Aksiyon Süresi ? parametresinin parametre değerine tanımlanması gerekmektedir.

Ayrıca Süreç Risk Değerlendirme modülü parametrelerinde 18 numaralı “Risk Değerlendirme Talebinde Kullanılacak Aksiyonun Tip Kodu ?” parametresinde parametre değerine risk değerlendirme görevinde açılacak aksiyon görevinin kullanılacak aksiyon kalem tipi bilgisi tanımlanır.Parametrenin parametre değerine tanımlanacak Aksiyon Kalem Tipi bilgisi Sistem Altyapı Tanımları /Aksiyon/Aksiyon Kalemi Tanımlama menüsünde alınır.

Bu parametrelerde gerekli ayarlamalar yapıldıktan sonra bu menüde ilgili kişi ilgili risk değerlendirme aksiyonun açılma işlemi yapılır.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir risk değerlendirme talebi tanımlar.

: Listede seçili Risk değerlendirme talebini görüntüler.

: Kayıtlar filtrelenerek arama yapılır.

: Veriler Excel’ e aktarılır.

: Menü ekranlarındaki arama kriterleri arama işlemi yapılan gridde filtre alanlarında kalan verilerin temizleme işlemi yapılır.

: Menü ekranın tekrar varsayılan ayarlarına gelmesi işlemi yapılır.

: Menü ekranlarında kolonların karşılığı olan alanların gösterip-gizleme özelliği yani saklama özelliği ile menü ekranın kullanıcı bazlı tasarlama işlemi yapılır.

Risk Değerlendirme Talebi ekranıdnda yeni bir Risk Değerlendirme Talebi tanımlamak için ekranın sol üst köşesindeki butonu tıklanılır.

Risk Değerlendirme Talebi Tanımlama ekranı açılır.

Risk Talebi Sekmesi: Risk Değerlendirme Talebi işlemi ilgili detay bilgilerin girildiği sekmesidir.

Açılan ekranda ilgili alanlar tanımlanır:

Değerlendirecek Kişi: Risk Değerlendirme Talebi Tanımlama ekranında Değerlendirecek Kişi bilgisinin sistemde tanımlı olan personel listesinden seçilebildiği alandır.

Talep Açıklama: Risk Değerlendirme Talebi Tanımlama ekranında Talep Açıklama bilgisinin girildiği alandır.

Ek Dosyalar Sekmesi: Risk Değerlendirme Talebi ile ilgili eklenecek ek dosya varsa eklendiği sekmedir.

Ekrandaki bulunan butonlar yardımıyla;

: Ek dosya sisteme yüklenir.

: Yüklenen ek dosya bilgisi görüntülenir.

: Yüklenen ek dosya bilgisi silinir.

Risk Talebi sekmesi tıklanılır.

Açılan Risk Talebi ekranında değerlendirecek kişi ve talebin açıklaması girildikten sonra ekranın sol üst köşesindeki butonuyla tıklanarak talep kaydedilir ve ilgili kişiye aksiyon olarak açılır.

6.3.Dashboard/ Süreç Risk Değerlendirme

Menü Adı: Dashboard/ Süreç Risk Değerlendirme

Qdms sisteminde kullanıcılara işlemleri, metrikleri, grafikleri ve raporları tek bir ekranda görüntülemelerine olanak sağlayan kısımdır. Dashboard, bilgi akışını ve/veya içeriğini özetlemek amacıyla kullanılan, grafikler ve tablolar yoluyla belirli bir durumu açıklamaya yarayan göstergeler ekranı, iş panosu ve görtergeler tablosu olarak ifade edilmektedir. Amacı en kısa sürede, en az etkileşim ve düşünme gereksinimi ile gerekli olan bilginin sunulmasıdır.Genelde yönetici konumundaki kişileri sıklıkla kullandıkları ekrandır. Qdms sisteminde Süreç Risk Değerlendirme kapsamında Dashboard özelliği getirilmiştir. Menü görme yetkisine bağlı olarak bu ekran gelmektedir.

Dashboard menüsü tıklanıldığında liste ve filtre sekmesi olmak üzere iki sekme karşımıza çıkmaktadır.

Filtre sekmesinde arama kriterlerine bulunan alanlara göre filtreleme işlemi yapılır.

Süreç Risk Değerlendirme modülünde Risk Değerlendirme Dashboard ekranında Liste sekmesinde Toplam Ana Form, Toplam Detay Form, Açık Kayıtlar, ve Kapalı Kayıtlar gibi alanlar sabit alanlar olarak ekrana gelerek üzerinde herhangi bir düzenleme işlem yapılmamaktadır.Bu sabit alanlarda toplam ve yüzdelik dilimleri ile bilgileri verilir.

Risk Değerlendirme Dashboard ekranında kaç tane grafik olacağı, grafiğin adının ne olacağı, grafiklerin sırasını ne olacağı Z ekseninde, Y ekseninde hangi alanlar olacağı, grafik boyu, grafik eninin ne olacağı ve grafik tipinin ne olacağı gibi ayarlarmalarla grafik tasarlama işlemini yapılır. Bu ayarlamalarının Risk Değerlendirme Dashboard ekranında yapılması için kullanıcının Süreç Risk Değerlendirme modülünden modül yönetici olarak tanımlı olması gerekir. (Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/Yönetici Tanımlama menüsünde Süreç Risk Değerlendirme modülünde modül yönetici tanımlama işlemi yapılır.)

Kullanıcı Süreç Risk Değerlendirme modülünde modül yönetici olmadığında Risk Değerlendirme Dashboard ekranında aşağıdaki ekran görüntüsündeki buton görüntülenir.

Süreç Risk Değerlendirme modülünde modül yönetici olarak tanımlı olan kullanıcının Risk Değerlendirme Dashboard ekranında birinci buton olan (Grafik Ayarları) butonu görüntülenir. Modül Admini olan kullanıcı Risk Değerlendirme Dashboard ekranında gerekli ayarlamaları (Grafik Ayarları) butonu yardımıyla grafik tasarlama işlemide yapar.Modül yöneticileri olmayan kullanıcılar ise Dashboard Konfigürasyonu ekranında Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/ Dashboard Konfigürasyonu/ Süreç Risk Değerlendirme menüsünde gerekli ayarlamalar yapılarak grafik tasarım işlemide yapabilirler.

Süreç Risk Değerlendirme modülünde grafik tasarlama, listede seçili tasarlanmış grafik bilgileri güncelleme ve silme işlemleri yapmak için (Grafik Ayarları) butonu tıklanılır.

Dashboard Konfigürasyonu ekranı açılır.

Ekranda bulunan butonlar yardımıyla;

: Yeni bir Dashboard tanımlanır.

: Listede seçili olan Dashboard bilgisi üzerinde düzeltme/ değişiklik/ güncelleme yapılır.

: Listede seçili olan Dashboard bilgisi silinir.

-: Dashboard Konfigürasyonu ekranı kapatılır.

Süreç Risk Değerlendirme modülünde yeni bir Dashboard ekleme işlemi için butonu tıklanılır

Dashboard Konfigürasyonu-Yeni Kayıt ekranı görüntülenir.

Dashboard Konfigürasyonu-Yeni Kayıt ekranında gerekli alanlar ilgili bilgiler doldurulduktan sonra ekranın sol üstte yer alan butonu tıklanılır.

Sistem tarafından “Grafik ayarlanız başarıyla kaydedilmiştir.” mesajı verilerek kayıt işleminin gerçekleştiği belirtirilir.

Risk Değerlendirme Dashboard ekranında tanımlanan Dashboard görüntülenir.

Dashboard Konfügürasyon ekranında tanımlanan Dashboard’in güncelleme işlemi yapılarak grafik türü alanında seçeneklerinde PieChart seçeneği seçilerek Risk Değerlendirme Dashboard ekranında PieChart olarak görüntülenmesi sağlanır.

Grafiği aktar butonu tıklanarak grafiği açılır menüden seçilen format türüne (png,jpg,bmp,xls, vb.) dönüştürerek dış ortama aktarılma işlemide yapılır.

Grafik Boyu min değeri 500 maxsimum 1000 aralığında sınırlandırılmıştır. Grafik Eni min değeri 550 ve maxsimim değeri 1800 aralığında sınırlandırılmıştır. Bu değerler arasında grafik boyu ve Eni seçilmelidir. Dashboard Konfigürasyonu-Yeni Kayıt sıra numarası önceden kullanılmışsa kaydetme aşamasında sistem tarafında “Belirtmiş olduğunuz sıra numarası kullanımdadır, kullanımda olmayan bir sıra numarası belirtmelisiniz.” hata mesajı verilir.

Bu şekilde Grafik Ayarları butonu ile açılan ekranda yeni bir grafik eklenebilir. Eklenen grafik bilgisi üzerinde düzenleme, güncelleme, değiştirme ve silme işlemleri yapılır. Listede ilgili grafikler için filtreleme ekranı tanımlanmış ve indirilebilir olarak ayarlanmıştır.

Modül Yöneticileri olmayan kullanıcılar ise Dashboard Konfigürasyonu ekranı Sistem Altyapı Tanımları/BSAT/Konfigürasyon Ayarları/ Dashboard Konfigürasyonu/ Süreç Risk Değerlendirme Dashboard menüsünde tıklayarak açılan ekranda gerekli ayarlamalar yapılarak grafik tasarım işlemide yapılır.

Dashboard Konfigürasyonu ekranında aynı butonları kullanarak aynı işlem basamakların yaparak yeni bir Dashboard tanımlama işlemi yapabilirler.